投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

admin2010-11-04 34

问题投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

选项 A、加强投资银行项目的内核工作和质量控制
B、加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限
C、加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
D、建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

答案A,B,C,D

解析 2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求，除ABCD四项外，还包括：①重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险；②建立投资银行项目管理制度；③建立尽职调查的工作流程，加强投资银行业务人员的尽职调查管理；④加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理，建立完善的承销风险评估与处理机制；⑤建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制，加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合；⑥杜绝虚

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投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在基金营销环境的要素中，机构本身的(　　)会对基金营销产生重要的影响。

A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是(　　)元。

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人(　　)。

在基金运作中，具有核心作用的是(　　)。

以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是(　　)。

根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是(　　)。

股价随着成交量的递增而上涨，为市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价可能下降。(　　)

截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到73家，发行存托凭证69种。(　　)

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的(　　)。

A．维生素A缺乏B．维生素B1缺乏C．维生素C缺乏D．维生素D缺乏E．维生素E缺乏坏血病的病因是

下列通过直接选举选出的人民代表大会的代表为哪一项?()

当高层建筑的玻璃幕墙安装与主体结构施工交叉作业时，在主体结构的施工层下方应设置防护网；在距离地面约3m高度处，应设置挑出宽度不小于()m的水平防护网。

依照增值税的有关规定，销售下列货物，适用13%增值税的税率的有()。

与外国人交谈时，应该避免()方面的话题。

金文：青铜器：书体

下列表达式中不符合VisualFoxPro6．0语法要求的是()。

以下程序的输出结果是()。#include＜stdio.h＞main(){intn=4;while(n--)printf("%d",--n);}

约翰宣称在他找到一份满意工作之前绝不结婚。

投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在基金营销环境的要素中，机构本身的( )会对基金营销产生重要的影响。

A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是( )元。

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人( )。

在基金运作中，具有核心作用的是( )。

以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是( )。

根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是( )。

股价随着成交量的递增而上涨，为市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价可能下降。( )

截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到73家，发行存托凭证69种。( )

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的( )。

A．维生素A缺乏B．维生素B1缺乏C．维生素C缺乏D．维生素D缺乏E．维生素E缺乏坏血病的病因是

下列通过直接选举选出的人民代表大会的代表为哪一项?()

当高层建筑的玻璃幕墙安装与主体结构施工交叉作业时，在主体结构的施工层下方应设置防护网；在距离地面约3m高度处，应设置挑出宽度不小于()m的水平防护网。

依照增值税的有关规定，销售下列货物，适用13%增值税的税率的有()。

与外国人交谈时，应该避免()方面的话题。

金文：青铜器：书体

下列表达式中不符合VisualFoxPro6．0语法要求的是()。

以下程序的输出结果是()。#include＜stdio.h＞main(){intn=4;while(n--)printf("%d",--n);}

约翰宣称在他找到一份满意工作之前绝不结婚。

在基金营销环境的要素中，机构本身的(　　)会对基金营销产生重要的影响。

A公司今年每股股息为0.5元，预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。当前的无风险利率为0.03，市场组合的期望收益率为0.11，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是(　　)元。

基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人(　　)。

在基金运作中，具有核心作用的是(　　)。

以下关于中国证券交易市场建立过程的叙述中，正确的是(　　)。

根据相关规定，开立证券账户应当遵循的原则是(　　)。

股价随着成交量的递增而上涨，为市场行情的正常特性，此种量增价涨关系，表示股价可能下降。(　　)

截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到73家，发行存托凭证69种。(　　)

公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任期期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的(　　)。