参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合的条件有( )。

admin2019-06-01 44

问题参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合的条件有( )。

选项 A、经有关金融监管部门批准设立的金融机构
B、注册资本不低于人民币3000万元的企业法人
C、合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元
D、实缴出资总额不低于人民币3000万元的合伙企业
E、承销商不可参与其承销私募债券的认购与转让

答案A,C

解析参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合下列条件：
①经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括商业银行、证券公司、基金管理公司、信托公司和保险公司等。
②上述金融机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于银行理财产品、信托产品、投连险产品、基金产品、证券公司资产管理产品等。
③注册资本不低于人民币1000万元的企业法人。
④合伙人认缴出资总额不低于人民币5000万元，实缴出资总额不低于人民币1000万元的合伙企业。
⑤经交易所认可的其他合格投资者。另外，发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可参与本公司发行私募债券的认购与转让。承销商可参与其承销私募债券的认购与转让。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/9zRM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合的条件有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

信托公司推介信托计划时，委托人以方式认购信托单位，可由代理收付。()

下列关于债券价格风险的说法，不正确的是()。

交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约是()。

金融市场的短期波动，难以预测，盈亏很难通过技术操作来控制。若投资时间长，则可跨过几个循环周期，可选择景气周期高峰时卖出得利。()

商业银行应妥善保管与客户签订的个人理财相关合同和各类授权文件，并至少每()重新确认一次。

根据《个人外汇管理办法实施细则》的有关规定，个人向外汇储蓄账户存入外币现钞，当日累计等值()美元以下(含)的，可以在银行直接办理。

商业银行A作为商业银行B境外理财投资的托管人为其保存资金往来记录，其保存的时间应当不少于()年。

内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，下列不属于内幕信息的是()。

商业银行总行应当按照《商业银行法》向分行拨付营运资金，拨付给分行的营运资金的总和，不得超过商业银行总行资本金总额的()。

下列理财产品，可以看做是债券与期权结合的是()。

Thereare【C1】_______homesinChinatodaythatdonothaveaTVset.Mostpeople,oldandyoung,liketospendsometimewatchin

A．撕脱骨折B．病理性骨折C．粉碎性骨折D．压缩性骨折E．疲劳骨折

工程质量监控主体有(　　)。

建筑施工企业转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业的名义承揽工程，情节严重的，应()。

根据出口收汇核销管理办法，“出口收汇报关单证明联”是指出口货物结关后，海关为出口单位签发的证明其货物实际出口并凭以办理出口收汇核销手续的报关单。()

公安机关实施拘留后，必须在24小时以内，把拘留的原因和羁押的处所通知被拘留人的家属或者他的所在单位。()

Mostchildrenwithhealthyappetitesarereadytoeatalmostanythingthatisofferedtothemandachildrarelydislikesfood【C

Shynessisapsychologicalstatethatcausesapersontofeeldiscomfortinsocialsituationsinwaysthatinterferewithenjoym

参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合的条件有( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

信托公司推介信托计划时，委托人以______方式认购信托单位，可由______代理收付。()

下列关于债券价格风险的说法，不正确的是()。

交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期(交割日)买卖某种标的金融资产(或金融变量)的合约是()。

金融市场的短期波动，难以预测，盈亏很难通过技术操作来控制。若投资时间长，则可跨过几个循环周期，可选择景气周期高峰时卖出得利。()

商业银行应妥善保管与客户签订的个人理财相关合同和各类授权文件，并至少每()重新确认一次。

根据《个人外汇管理办法实施细则》的有关规定，个人向外汇储蓄账户存入外币现钞，当日累计等值()美元以下(含)的，可以在银行直接办理。

商业银行A作为商业银行B境外理财投资的托管人为其保存资金往来记录，其保存的时间应当不少于()年。

内幕信息是指证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，下列不属于内幕信息的是()。

商业银行总行应当按照《商业银行法》向分行拨付营运资金，拨付给分行的营运资金的总和，不得超过商业银行总行资本金总额的()。

下列理财产品，可以看做是债券与期权结合的是()。

Thereare【C1】_______homesinChinatodaythatdonothaveaTVset.Mostpeople,oldandyoung,liketospendsometimewatchin

A．撕脱骨折B．病理性骨折C．粉碎性骨折D．压缩性骨折E．疲劳骨折

工程质量监控主体有( )。

建筑施工企业转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业的名义承揽工程，情节严重的，应()。

根据出口收汇核销管理办法，“出口收汇报关单证明联”是指出口货物结关后，海关为出口单位签发的证明其货物实际出口并凭以办理出口收汇核销手续的报关单。()

公安机关实施拘留后，必须在24小时以内，把拘留的原因和羁押的处所通知被拘留人的家属或者他的所在单位。()

Mostchildrenwithhealthyappetitesarereadytoeatalmostanythingthatisofferedtothemandachildrarelydislikesfood【C

Shynessisapsychologicalstatethatcausesapersontofeeldiscomfortinsocialsituationsinwaysthatinterferewithenjoym

信托公司推介信托计划时，委托人以方式认购信托单位，可由代理收付。()

工程质量监控主体有(　　)。