下列情形中，商业银行开展理财业务并造成客户经济损失的，应按照有关规定承担责任的有( )。

admin2019-06-01 37

问题下列情形中，商业银行开展理财业务并造成客户经济损失的，应按照有关规定承担责任的有( )。

选项 A、不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务
B、不具备理财业务人员资格的业务人员向客户销售理财产品
C、银行未保存有关客户评估资料，不能证明产品销售是符合客户利益原则的
D、银行未保存有关客户评估资料，不能证明理财计划是符合客户利益原则的
E、银行未按客户指令进行操作或者未保存相关证明文件

答案A，B，C，D，E

解析商业银行开展个人理财业务有下列情形之一，并造成客户经济损失，应按照有关法律规定或者合同的约定承担责任：①不具备理财业务人员资格的业务人员向客户提供理财顾问服务、销售理财产品或计划的；②银行未保存有关客户评估资料，不能证明理财计划或产品销售是符合客户利益原则的；③银行未按客户指令进行操作或者未保存相关证明文件的。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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