以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是( )。 Ⅰ．专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护 Ⅱ．基金募集机构在销售高风险的产品时，不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断 Ⅲ．风险承受能力为

admin2022-12-30 40

问题以下不符合基金销售适用性与投资者适当性要求的行为是(       )。
  Ⅰ．专业投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护
  Ⅱ．基金募集机构在销售高风险的产品时，不得市场预判的角度向投资者提供确定性的判断
  Ⅲ．风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品
  Ⅳ．基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面相同对待

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析 I项符合题意，不符合销售适用性与投资者适当性要求，普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护；Ⅱ项不符合题意，符合销售适用性与投资者适当性要求，基金募集机构在销售高风险的产品时，不得从市场预判的角度向投资者提供确定性的判断；Ⅲ项不符合题意，符合销售适用性与投资者适当性要求，风险承受能力为C5类型的客户可以购买所有风险等级的产品；Ⅳ项符合题意，不符合销售适用性与投资者适当性要求，基金销售机构应当对专业投资者和普通投资者在信息告知、风险警示等方面区别对待，对普通投资者应当履行特别的注意义务。B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ApDD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

向在中华人民共和国领域外居住的当事人送达诉讼文书，可以采用下列哪些方式：()

主要水仓应由两个独立的巷道系统组成。关于水仓容积的说法中正确的是()。

依据《金属非金属矿山安全规程》，矿山对矿山井下通风机的要求的说法中正确的是()。

在露天开采过程中，运输作业占有重要地位。据统计，矿山运输系统的基建投资占总基建费用的60％左右，运输的作业成本占矿石开采成本的30％～40％。下列关于露天矿运输基本要求的说法中错误的是()。

爆破工作的目的是将整体矿岩进行破碎及松动，形成一定形状的爆堆，为后续的采装作业提供适宜的挖掘物。爆破完成后要有合理的矿石块度以保证整个开采工艺过程中的总费用最低。关于矿石块度的要求中正确的是()。

组织救灾指挥部中，矿领导与救护队领导及有关业务部门的领导人员一起研究的救灾措施不包括()。

地压监测是地压管理的主要技术手段。地下矿山地压监测常用的仪器有光弹应力计、地音仪、电磁辐射仪、爆破震动仪等。下列地压监测仪器中，属于测量岩石应变的是()。

甲铁矿矿区面积6．666km2。采矿许可证开采范围内，资源储量2286×104t。该矿于2002年8月建井投入生产，先后建成竖井5条，斜井3条。该矿现实际生产能力45×104t／a。2006年年产精矿粉10×104t，上缴税金1000万元。企业在册职工

弗鲁姆的期望理论模型是【】

水源加氟是一种有效的防龋手段，我国水质标准氟浓度是

下列脉象中不属于应指无力的脉象是

9个月男孩，因长期腹泻导致缺铁性贫血，开始用硫酸亚铁治疗3～5d后判断治疗效果，最合适的指标是

建设工程数据库对风险评价的作用是(　　)。

简述中国绘画史中的“徐黄异体”。

遗传素质为人的发展提供了（）

下列不属于普通股特征的是()。

张闻天翻译的()是意大利名剧。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

向在中华人民共和国领域外居住的当事人送达诉讼文书，可以采用下列哪些方式：()

主要水仓应由两个独立的巷道系统组成。关于水仓容积的说法中正确的是()。

依据《金属非金属矿山安全规程》，矿山对矿山井下通风机的要求的说法中正确的是()。

在露天开采过程中，运输作业占有重要地位。据统计，矿山运输系统的基建投资占总基建费用的60％左右，运输的作业成本占矿石开采成本的30％～40％。下列关于露天矿运输基本要求的说法中错误的是()。

爆破工作的目的是将整体矿岩进行破碎及松动，形成一定形状的爆堆，为后续的采装作业提供适宜的挖掘物。爆破完成后要有合理的矿石块度以保证整个开采工艺过程中的总费用最低。关于矿石块度的要求中正确的是()。

组织救灾指挥部中，矿领导与救护队领导及有关业务部门的领导人员一起研究的救灾措施不包括()。

地压监测是地压管理的主要技术手段。地下矿山地压监测常用的仪器有光弹应力计、地音仪、电磁辐射仪、爆破震动仪等。下列地压监测仪器中，属于测量岩石应变的是()。

甲铁矿矿区面积6．666km2。采矿许可证开采范围内，资源储量2286×104t。该矿于2002年8月建井投入生产，先后建成竖井5条，斜井3条。该矿现实际生产能力45×104t／a。2006年年产精矿粉10×104t，上缴税金1000万元。企业在册职工

弗鲁姆的期望理论模型是【】

水源加氟是一种有效的防龋手段，我国水质标准氟浓度是

下列脉象中不属于应指无力的脉象是

9个月男孩，因长期腹泻导致缺铁性贫血，开始用硫酸亚铁治疗3～5d后判断治疗效果，最合适的指标是

建设工程数据库对风险评价的作用是( )。

简述中国绘画史中的“徐黄异体”。

遗传素质为人的发展提供了（）

下列不属于普通股特征的是()。

张闻天翻译的()是意大利名剧。

建设工程数据库对风险评价的作用是(　　)。