证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

admin2013-09-08 40

问题证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

选项 A、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3％
B、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到6％
C、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到4％
D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

答案B

解析证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5％以上；③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5％以上；④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5％以上；⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券；⑥中国证监会保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

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证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

依据黄金分割线原理，股价极容易在由(　　)确定的黄金分割线处产生支撑。

关于NOPAT调整中附息债务的利息支出问题，下列说法不正确的是(　　)。

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。()

证券公司经营自营业务禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金,但是可以从自营账户中提取资金。()

从2001年开始，市场步入持续4年的调整阶段：股票指数大幅下挫；新股发行和上市公司再融资难度加大、周期变长；证券公司遇到了严重的经营困难，到2005年全行业连续4年总体亏损。这些问题产生的根源在于(　　)。

公司用债券或应付票据作为分派给股东的股息形式又称为()。

允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是()。

中国人民银行于2005年7月21日确立了人民币“以市场供求为基础的、参考一篮子调节的、有管理的”浮动汇率制度。()

某投资者以700元的价格买入某企业发行面额为1000元的5年期贴现债券，持有3年后试图以8%的持有期收益率将其卖出，则卖出价格应为(　　)元。

一旦确诊为心脏骤停，应争取在多长时间内重建呼吸和循环

()被广泛应用于工业、农业、国防、医疗和科研等领域。

下列业务应缴纳土地增值税的有()。(2007年考题改编)

下列()不属于中国大型商业银行组织架构革新的历史进程。

明确规定初等小学，可以男女同校的学制是()

既有利于短作业又兼顾到长作业的作业调度算法是()。

提出“学而不思则罔，思而不学则殆”思想的中国古代教育家是()。

关于矿产资源及其主要分布国，下列对应错误的是()。

下列不动产物权类型中，采取登记要件主义物权变动的权利是()。

计算并填写下表

证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

依据黄金分割线原理，股价极容易在由( )确定的黄金分割线处产生支撑。

关于NOPAT调整中附息债务的利息支出问题，下列说法不正确的是( )。

证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。()

证券公司经营自营业务禁止以个人名义从自营账户中调入、调出资金,但是可以从自营账户中提取资金。()

从2001年开始，市场步入持续4年的调整阶段：股票指数大幅下挫；新股发行和上市公司再融资难度加大、周期变长；证券公司遇到了严重的经营困难，到2005年全行业连续4年总体亏损。这些问题产生的根源在于( )。

公司用债券或应付票据作为分派给股东的股息形式又称为()。

允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是()。

中国人民银行于2005年7月21日确立了人民币“以市场供求为基础的、参考一篮子调节的、有管理的”浮动汇率制度。()

某投资者以700元的价格买入某企业发行面额为1000元的5年期贴现债券，持有3年后试图以8%的持有期收益率将其卖出，则卖出价格应为( )元。

一旦确诊为心脏骤停，应争取在多长时间内重建呼吸和循环

()被广泛应用于工业、农业、国防、医疗和科研等领域。

下列业务应缴纳土地增值税的有()。(2007年考题改编)

下列()不属于中国大型商业银行组织架构革新的历史进程。

明确规定初等小学，可以男女同校的学制是()

既有利于短作业又兼顾到长作业的作业调度算法是()。

提出“学而不思则罔，思而不学则殆”思想的中国古代教育家是()。

关于矿产资源及其主要分布国，下列对应错误的是()。

下列不动产物权类型中，采取登记要件主义物权变动的权利是()。

计算并填写下表

依据黄金分割线原理，股价极容易在由(　　)确定的黄金分割线处产生支撑。

关于NOPAT调整中附息债务的利息支出问题，下列说法不正确的是(　　)。

从2001年开始，市场步入持续4年的调整阶段：股票指数大幅下挫；新股发行和上市公司再融资难度加大、周期变长；证券公司遇到了严重的经营困难，到2005年全行业连续4年总体亏损。这些问题产生的根源在于(　　)。

某投资者以700元的价格买入某企业发行面额为1000元的5年期贴现债券，持有3年后试图以8%的持有期收益率将其卖出，则卖出价格应为(　　)元。