某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取

admin2022-12-30 44

问题某基金管理有限公司管理的沪深300交易型开放式指数证券投资基金(简称沪深300ETF)在集中申购期超过沪深300指数自然权重大比例接受××股票换购，致使建仓期基金资产遭受严重损失。事件发生后，证监会高度重视，立即责成深圳证监局对该基金公司展开现场核查，采取有效措施确保基金份额持有人的利益不受损失。
鉴于该基金公司相关人员的玩忽职守行为给沪深300ETF份额持有人造成较大损失，按照有关规定，证监会可对其采取的措施包括(       )。
  Ⅰ．对该基金公司采取责令整改3个月等监管措施
  Ⅱ．在整改期间暂停受理和审核该公司所有新产品和新业务申请
  Ⅲ．对基金经理采取认定为不适当人选的，3年内不得担任基金经理
  Ⅳ．责成基金公司运用自有资金对相关基金份额持有人进行赔偿

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析中国证监会可以采取的行政处罚措施主要包括：没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意，C项当选；ABD不当选。故本题正确答案选C。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/BZDD777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

李某被甲市某区人民法院以盗窃罪判处有期徒刑3年。请根据案情，回答下列问题：一审宣判之后，如果在上诉、抗诉期限内，被告人不上诉，人民检察院不抗诉。在发生法律效力之后，下列说法正确的是：()

李某被甲市某区人民法院以盗窃罪判处有期徒刑3年。请根据案情，回答下列问题：在一审宣判以后，如果人民检察院认为该判决确有错误，在抗诉期间内，有权提出抗诉的人民检察院有：()

防治滑坡的方法可归纳为“减、排、挡、固”四字经验。关于这四字经验的说法中正确的是()。

尾砂充填是常用的采场地压控制方法，通过改善采场围岩及矿柱的受力状态，增强采场围岩的稳定性和矿柱强度。下列关于采用尾砂充填技术控制采场地压的说法，正确的是()。

地下矿山发生火灾时，有多种控制措施与救护方法。下列控制措施与救护方法中，不符合地下矿山火灾事故救护的基本技术原则的是()。

()是母公司的一个分支机构或附属机构，在法律上和经济上没有独立性，不是法人。

求微分方程的通解或特解+2y=4x

患者男性，50岁，1个月来出现进食后胃区不适伴腹胀，胃镜检查提示胃炎，幽门螺杆菌(牛)。最佳的治疗方法是

预埋在墙体中间的金属管内径最大为()，楼板中的管径宜为15～25mm。

顺通科贸公司欲从事供港澳活羊中转业务，其须向所在地检疫机构申请注册。在申请注册时必须具备的条件包括(　　)。

下列资源，属于资源税征税范围的有()。

下列关于收入的说法，不正确的是()。

根据审核证据的概念，下列说法正确的是()。

某种商品供不应求是指()。

就a，b的不同取值情况讨论方程组何时无解、何时只有唯一解、何时有无数个解，在有无数个解时求其通解

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

李某被甲市某区人民法院以盗窃罪判处有期徒刑3年。请根据案情，回答下列问题：一审宣判之后，如果在上诉、抗诉期限内，被告人不上诉，人民检察院不抗诉。在发生法律效力之后，下列说法正确的是：()

李某被甲市某区人民法院以盗窃罪判处有期徒刑3年。请根据案情，回答下列问题：在一审宣判以后，如果人民检察院认为该判决确有错误，在抗诉期间内，有权提出抗诉的人民检察院有：()

防治滑坡的方法可归纳为“减、排、挡、固”四字经验。关于这四字经验的说法中正确的是()。

尾砂充填是常用的采场地压控制方法，通过改善采场围岩及矿柱的受力状态，增强采场围岩的稳定性和矿柱强度。下列关于采用尾砂充填技术控制采场地压的说法，正确的是()。

地下矿山发生火灾时，有多种控制措施与救护方法。下列控制措施与救护方法中，不符合地下矿山火灾事故救护的基本技术原则的是()。

()是母公司的一个分支机构或附属机构，在法律上和经济上没有独立性，不是法人。

求微分方程的通解或特解+2y=4x

患者男性，50岁，1个月来出现进食后胃区不适伴腹胀，胃镜检查提示胃炎，幽门螺杆菌(牛)。最佳的治疗方法是

预埋在墙体中间的金属管内径最大为()，楼板中的管径宜为15～25mm。

顺通科贸公司欲从事供港澳活羊中转业务，其须向所在地检疫机构申请注册。在申请注册时必须具备的条件包括( )。

下列资源，属于资源税征税范围的有()。

下列关于收入的说法，不正确的是()。

根据审核证据的概念，下列说法正确的是()。

某种商品供不应求是指()。

就a，b的不同取值情况讨论方程组何时无解、何时只有唯一解、何时有无数个解，在有无数个解时求其通解

顺通科贸公司欲从事供港澳活羊中转业务，其须向所在地检疫机构申请注册。在申请注册时必须具备的条件包括(　　)。