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守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.中国证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。 Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律 Ⅱ.中国证监会发布的各类部门规章 Ⅲ.基金公司内部工作规程 Ⅳ.行业协会、交易所发布
admin
2021-09-09
34
问题
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。
Ⅰ.宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律
Ⅱ.中国证监会发布的各类部门规章
Ⅲ.基金公司内部工作规程
Ⅳ.行业协会、交易所发布的自律性业务规则
选项
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
守法合规中的“法”和“规”,除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Bamg777K
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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