期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

admin2022-04-22 36

问题期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

选项 A、未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况
B、法人治理结构、内部控制存在重大隐患
C、未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
D、未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：
(1)法人治理结构、内部控制存在重大隐患；
(2)未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；
(3)未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；
(4)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；
(5)未按规定对离任人员进行离任审计；
(6)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

()是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币()万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币()亿元。

中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动()与本人有利害冲突的事项。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过()个交易日；案情复杂的，可以延长至()个交易日。

期货公司变更住所，不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。请回答下列问题：期货公司及其从业人员从事期货咨询业务应受()的监督管理。

依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是()

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脾气虚损病机，主要是指

大气环境影响评价预测范围应覆盖评价范围，同时还应考虑()等进行适当调整。

根据我国现行的规定，下列哪几种情况可适用全额保税的税收征管措施：

办理海关事务担保，申请人提交的担保物应当得到海关的认可，下列可以充当海关事务担保客体的有()。

企业处于一定的法律环境之中，而法律的主要作用就是用来约束企业的各种非法经济行为。()

下面不属于需求分析阶段任务的是(　　)

Ifhe(come)______yesterday,Iwouldhavetoldhimallthedetailsregardingtheissue.

America’sBrainDrainCrisisLosingtheGlobalEdgeWilliamKunzisaself-describedcomputergeek.Amoreaptdescrip

期货公司有下列( )情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货法律法规

期货从业资格

()是指以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约。

申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的实收资本和净资产应当均不低于人民币()万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度盈利；或者实收资本和净资产均不低于人民币()亿元。

中国证监会自受理申请材料之日起()个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

期货公司首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动()与本人有利害冲突的事项。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过()个交易日；案情复杂的，可以延长至()个交易日。

期货公司变更住所，不必向拟迁人地中国证监会派出机构提交的申请材料是()。

某期货交易所设立在A区。后看中B区一栋办公楼，在未经国务院期货监督管理机构批准的情况下便擅自由A区搬至B区，变更了营业场所。请回答下列问题：期货公司及其从业人员从事期货咨询业务应受()的监督管理。

依据《期货交易所管理办法》，下列情形中，不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是()

在FLASHMX中，下面关于调色板说法错误的是：

脾气虚损病机，主要是指

大气环境影响评价预测范围应覆盖评价范围，同时还应考虑()等进行适当调整。

根据我国现行的规定，下列哪几种情况可适用全额保税的税收征管措施：

办理海关事务担保，申请人提交的担保物应当得到海关的认可，下列可以充当海关事务担保客体的有()。

企业处于一定的法律环境之中，而法律的主要作用就是用来约束企业的各种非法经济行为。()

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Ifhe(come)______yesterday,Iwouldhavetoldhimallthedetailsregardingtheissue.

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下面不属于需求分析阶段任务的是(　　)