《证券法》规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开处理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上( )万元以下的罚款。

admin2011-03-01 22

问题《证券法》规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开处理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上( )万元以下的罚款。

选项 A、40
B、50
C、60
D、70

答案C

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/CGXg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

1963年，威廉·夏普提出(　　)计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。
(　　)投资战略是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。
持有证券的上市公司行为包括新股、红股、红利、配股核算。(　　)
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。(　　)
上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告。(　　)
参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可以一次性申请。(　　)
国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于______亿元人民币，过去1年税后利润应不少于______万元人民币。(　　)
上市公司最近(　　)个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。
A公司的负债价值为2000万元，债务资本成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本Ksv为15%，A公司的权益成本Kst为(　　)。
证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。(　　)

随机试题

确定薪酬体系的基础是()。
把“三个代表”重要思想写进宪法、成为中国国家指导思想的重要会议是（　　　）
饥饿时肝中活性增强的途径
在我国依法取得土地使用权的方式有()。Ⅰ．土地使用权出让Ⅱ．土地使用权转让Ⅲ．土地使用权划拨Ⅳ．土地使用权出租
距今七十万年至二十万年前的北京人已经掌握磨制和钻孔技术能人工取火()
校园招聘有什么优点，又有哪些不足？
你进单位之后，有四个同事：甲爱讲闲话，乙胆小怕事，爱推卸责任，丙恃才傲物，丁小心眼，只顾眼前利益，你如何与他们相处?
IfIhadrememberedclosethewindow,thethiefwouldnothavegotin.
【B1】______Oneofthemostimportantaspectsofdoingbusinessinternationallyisbeingabletospeakotherlanguages.Forth
TheFoodandDragAdministrationsaidonWednesdaythatitistryingtotrackdownasmanyas386pigletsthatmayhavebeengen

最新回复(0)

《证券法》规定,证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开处理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上( )万元以下的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

1963年，威廉·夏普提出( )计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。

( )投资战略是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。

持有证券的上市公司行为包括新股、红股、红利、配股核算。( )

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。( )

上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告。( )

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可以一次性申请。( )

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于______亿元人民币，过去1年税后利润应不少于______万元人民币。( )

上市公司最近( )个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

A公司的负债价值为2000万元，债务资本成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本Ksv为15%，A公司的权益成本Kst为( )。

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。( )

确定薪酬体系的基础是()。

把“三个代表”重要思想写进宪法、成为中国国家指导思想的重要会议是（ ）

饥饿时肝中活性增强的途径

在我国依法取得土地使用权的方式有()。Ⅰ．土地使用权出让Ⅱ．土地使用权转让Ⅲ．土地使用权划拨Ⅳ．土地使用权出租

距今七十万年至二十万年前的北京人已经掌握磨制和钻孔技术能人工取火()

校园招聘有什么优点，又有哪些不足？

你进单位之后，有四个同事：甲爱讲闲话，乙胆小怕事，爱推卸责任，丙恃才傲物，丁小心眼，只顾眼前利益，你如何与他们相处?

IfIhadrememberedclosethewindow,thethiefwouldnothavegotin.

【B1】______Oneofthemostimportantaspectsofdoingbusinessinternationallyisbeingabletospeakotherlanguages.Forth

TheFoodandDragAdministrationsaidonWednesdaythatitistryingtotrackdownasmanyas386pigletsthatmayhavebeengen

1963年，威廉·夏普提出(　　)计算方法，使得证券投资组合理论应用于实际市场成为可能。

(　　)投资战略是学术分析流派与其他流派最重要的区别之一。

持有证券的上市公司行为包括新股、红股、红利、配股核算。(　　)

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。(　　)

上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告；在可转换公司债券期满前3～5个交易日内披露本息兑付公告。(　　)

参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书，同时具有询价对象和主承销商双重身份的机构可以一次性申请。(　　)

国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，净资产应不少于亿元人民币，过去1年税后利润应不少于万元人民币。(　　)

上市公司最近(　　)个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得公开发行证券。

A公司的负债价值为2000万元，债务资本成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本Ksv为15%，A公司的权益成本Kst为(　　)。

证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。(　　)

把“三个代表”重要思想写进宪法、成为中国国家指导思想的重要会议是（　　　）