(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

admin2013-07-23 55

问题 (2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

选项 A、经营证券经纪业务已满3年且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
B、公司治理健全，内部控制有效
C、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上
D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排

答案A,B,C,D

解析本题考查重点是对“融资融券业务资格管理的基本要求”的熟悉。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备下列条件：①经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险。③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度做出明确安排。⑥已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控。⑦已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。因此，本题的正确答案为A、B、C、D。

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(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

证券登记结算公司的名称中应标明(　　)字样。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是(　　)。

基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。(　　)

非累积优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。(　　)

证券公司自营业务的最高决策机构是（）。

我国的银行间债券市场实行“见券付款”、“见款付券”和“券款兑付”三种清算方式。()

证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。()

行业和产业没有严格区别，任何一个行业都可以形成一个产业。()

简述以德行政的概念和内容。

规划和设计如何进行项目的风险管理活动的过程是指()。

税法规定不适用代扣代缴方式纳税的项目有()。

审计风险是指财务报表存在重大错报而注册会计师发表_____________的可能性。

诗歌谚语中常常蕴含着生物学知识，下列诗歌谚语与其对应的生物学知识不正确的是()。

Noreferencebook,perhapsnobookofanykindexcepttheBible,issowidelyusedas"thedictionary".Evenhousesthathavefe

A、Setalimittomoneyspenteachdaybychildren.B、Makesurechildrendon’tspenditatonce.C、Learnaboutwhatchildrenwant

(2009年考试真题)证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指做市商向市场提供双向报价，投资者根据报价选择是否与做市商交易。

证券登记结算公司的名称中应标明( )字样。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是( )。

基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。( )

非累积优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。( )

证券公司自营业务的最高决策机构是（）。

我国的银行间债券市场实行“见券付款”、“见款付券”和“券款兑付”三种清算方式。()

证券市场是通过证券的发行与交易进行融资的市场，包括债券市场、股票市场、基金市场、保险市场、短期政府债券市场、大面额可转让存单市场和融资租赁市场等。()

行业和产业没有严格区别，任何一个行业都可以形成一个产业。()

简述以德行政的概念和内容。

规划和设计如何进行项目的风险管理活动的过程是指()。

税法规定不适用代扣代缴方式纳税的项目有()。

审计风险是指财务报表存在重大错报而注册会计师发表_____________的可能性。

诗歌谚语中常常蕴含着生物学知识，下列诗歌谚语与其对应的生物学知识不正确的是()。

Noreferencebook,perhapsnobookofanykindexcepttheBible,issowidelyusedas"thedictionary".Evenhousesthathavefe

A、Setalimittomoneyspenteachdaybychildren.B、Makesurechildrendon’tspenditatonce.C、Learnaboutwhatchildrenwant

证券登记结算公司的名称中应标明(　　)字样。

王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是(　　)。

基金份额持有人大会由基金托管人召集，基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。(　　)

非累积优先股票是指除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。(　　)