下列做法中，不符合专业审慎要求的是( )。

admin2019-01-17 29

问题下列做法中，不符合专业审慎要求的是( )。

选项 A、基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
B、基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
C、基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
D、基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

答案B

解析专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

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本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列做法中，不符合专业审慎要求的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

通过对()和()的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1．2元。假设A基金按1：2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。

投资政策说明书的制定，主要依据投资者的()。I．投资需求Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资限制Ⅳ．投资偏好

UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括()。

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。

下列私募基金的募集行为错误的是()。

下列不属于普通基金净值公告包括的内容的是()。

慢性胃溃疡的底部组成成分是

微分方程xy′＝4y的通解为_________．

电信管道、电信杆路、通信铁塔联合建设的项目竣工验收后，工程相关文件应及时向当地()备案。

组成微型计算机“主机”的两个主要部件是微处理器和（　　）。

根据营业税法律制度的规定，下列应税行为中，不属于增值税征收范围的是()。

儿童最初的动作是全身性的，而后动作逐渐分化。这种儿童动作发展的规律称为()。

设有定义语句inta[]={66，77，99}；，则下列对此语句的叙述中错误的是()

InthesecondjourneytotheEastIhadnotcomewithoutsomeprecautions.Ihadasecretinterviewwithoneofourbestmedicin

下列做法中，不符合专业审慎要求的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

通过对()和()的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。

某投资者持有5000份A基金，当前的基金份额净值为1．2元。假设A基金按1：2的比例进行了分拆，下列选项中表述正确的是()。

投资政策说明书的制定，主要依据投资者的()。I．投资需求Ⅱ．财务状况Ⅲ．投资限制Ⅳ．投资偏好

UCITS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括()。

甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金的控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中()的要求。

商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。

下列私募基金的募集行为错误的是()。

下列不属于普通基金净值公告包括的内容的是()。

慢性胃溃疡的底部组成成分是

微分方程xy′＝4y的通解为_________．

电信管道、电信杆路、通信铁塔联合建设的项目竣工验收后，工程相关文件应及时向当地()备案。

组成微型计算机“主机”的两个主要部件是微处理器和（ ）。

根据营业税法律制度的规定，下列应税行为中，不属于增值税征收范围的是()。

儿童最初的动作是全身性的，而后动作逐渐分化。这种儿童动作发展的规律称为()。

设有定义语句inta[]={66，77，99}；，则下列对此语句的叙述中错误的是()

InthesecondjourneytotheEastIhadnotcomewithoutsomeprecautions.Ihadasecretinterviewwithoneofourbestmedicin

组成微型计算机“主机”的两个主要部件是微处理器和（　　）。