证券评级机构与评级对象存在(　　)关系的，不得受托开展证券评级业务。

admin2009-11-19 25

问题证券评级机构与评级对象存在(　　)关系的，不得受托开展证券评级业务。

选项 A、同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到3%
B、受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构的股份达到6%
C、证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构的股份达到4%
D、证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前7个月时曾买卖受评级证券

答案B

解析证券评级机构与评级对象存在下列利害关系的，不得受托开展证券评级业务：①证券评级机构与受评级机构或者受评级证券发行人为同一实际控制人所控制；②同一股东持有证券评级机构、受评级机构或者受评级证券发行人的股份均达到5%以上；③受评级机构或者受评级证券发行人及其实际控制人直接或者间接持有证券评级机构股份达到5%以上；④证券评级机构及其实际控制人直接或者间接持有受评级证券发行人或者受评级机构股份达到5%以上；⑤证券评级机构及其实际控制人在开展证券评级业务之前6个月内买卖受评级证券；⑥中国证监会保护投资者、维护社会公共利益认定的其他情形。

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证券评级机构与评级对象存在(　　)关系的，不得受托开展证券评级业务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对投资者而言，债券的收益率有多种形式，较为常见的有()。Ⅰ．远期收益率Ⅱ．到期收益率Ⅲ．持有期收益率Ⅳ．赎回收益率

同债期货价格为100，某可交割券的转换因子为1．0100，债券全价为106，应计利息为0．8，持有收益为2．8，则净基差为()。

关于期权多头头寸的了结方式，以下说法正确的是()。Ⅰ．可以放弃行权Ⅱ．可以选择行权了结，买进或卖出标的资产Ⅲ．可以选择对冲平仓了结，买进或卖出标的资产Ⅳ．可以选择对冲平仓了结，平仓后权利消失

信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

主流的股价预测模型有()。Ⅰ．神经网络预测模型Ⅱ．灰色预测模型Ⅲ．支持向量机预测模型Ⅳ．市场定价模型

按计息方式分类，债券可分为()。Ⅰ．单利债券Ⅱ．复利债券Ⅲ．贴现债券Ⅳ．累进利率债券

从公司经营的角度考虑，公司产品品牌具有多种市场功能，包括()。Ⅰ．创造市场的功能Ⅱ．巩固市场的功能Ⅲ．价格发现功能Ⅳ．转移投资风险的功能

在PowerPoint幻灯片放映中，控制幻灯片放映的方式有______。

A．利福平B．异烟肼C．诺氟沙星D．氧氟沙星E．磺胺嘧啶化学结构为的药物是

某多年冻土地区一层粉质黏土，塑限含水量wp＝18.2%，总含水量w=26.8%，则其融沉类别为()。

根据《民事诉讼法》的规定，双方或有一方当事人是公民的申请执行的期限为()年。

国际推介与询价的工作主要包括以下几个环节：预路演、路演推介、簿记定价。()

由于社会急剧变化，对个体重新进行社会化的过程叫()。(2010年11月真题)

下列不属于法人机关的是()。

全面深化改革的总目标是完善和发展中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化。()

Fearsofdeatharenotsoextensiveasmightbesupposed.Inapublicopinionpollof1500adults,onlyabout4percentshowede

"Avoidtherush-hour"mustbethesloganoflargecitiestheworldover,whereveryoulookit’speople,people,people.Thetrai

证券评级机构与评级对象存在( )关系的，不得受托开展证券评级业务。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对投资者而言，债券的收益率有多种形式，较为常见的有()。Ⅰ．远期收益率Ⅱ．到期收益率Ⅲ．持有期收益率Ⅳ．赎回收益率

同债期货价格为100，某可交割券的转换因子为1．0100，债券全价为106，应计利息为0．8，持有收益为2．8，则净基差为()。

关于期权多头头寸的了结方式，以下说法正确的是()。Ⅰ．可以放弃行权Ⅱ．可以选择行权了结，买进或卖出标的资产Ⅲ．可以选择对冲平仓了结，买进或卖出标的资产Ⅳ．可以选择对冲平仓了结，平仓后权利消失

信息隔离墙制度的特点有()。Ⅰ．隔离墙制度是证券公司以信息隔离为核心的内部控制机制Ⅱ．实现以利益冲突的部门和业务的相互隔离Ⅲ．防止保密信息或非公开信息在相关部门间的有害传递Ⅳ．防范内幕交易和利益冲突

主流的股价预测模型有()。Ⅰ．神经网络预测模型Ⅱ．灰色预测模型Ⅲ．支持向量机预测模型Ⅳ．市场定价模型

按计息方式分类，债券可分为()。Ⅰ．单利债券Ⅱ．复利债券Ⅲ．贴现债券Ⅳ．累进利率债券

从公司经营的角度考虑，公司产品品牌具有多种市场功能，包括()。Ⅰ．创造市场的功能Ⅱ．巩固市场的功能Ⅲ．价格发现功能Ⅳ．转移投资风险的功能

在PowerPoint幻灯片放映中，控制幻灯片放映的方式有______。

A．利福平B．异烟肼C．诺氟沙星D．氧氟沙星E．磺胺嘧啶化学结构为的药物是

某多年冻土地区一层粉质黏土，塑限含水量wp＝18.2%，总含水量w=26.8%，则其融沉类别为()。

根据《民事诉讼法》的规定，双方或有一方当事人是公民的申请执行的期限为()年。

国际推介与询价的工作主要包括以下几个环节：预路演、路演推介、簿记定价。()

由于社会急剧变化，对个体重新进行社会化的过程叫()。(2010年11月真题)

下列不属于法人机关的是()。

全面深化改革的总目标是完善和发展中国特色社会主义制度，推进国家治理体系和治理能力现代化。()

Fearsofdeatharenotsoextensiveasmightbesupposed.Inapublicopinionpollof1500adults,onlyabout4percentshowede

"Avoidtherush-hour"mustbethesloganoflargecitiestheworldover,whereveryoulookit’speople,people,people.Thetrai

证券评级机构与评级对象存在(　　)关系的，不得受托开展证券评级业务。