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  3. 关于证券公司的说法，正确的是( )。 I．证券公司应加强对营业部业务经营的检查 Ⅱ．证券公司可自主选择加入证券业协会 Ⅲ．证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查 Ⅳ．国务院证券监管机构可要求证券公

关于证券公司的说法，正确的是( )。 I．证券公司应加强对营业部业务经营的检查 Ⅱ．证券公司可自主选择加入证券业协会 Ⅲ．证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查 Ⅳ．国务院证券监管机构可要求证券公

admin2018-07-02  29
问题 关于证券公司的说法，正确的是(    )。
    I．证券公司应加强对营业部业务经营的检查
    Ⅱ．证券公司可自主选择加入证券业协会
    Ⅲ．证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查
    Ⅳ．国务院证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息
选项 A、I、Ⅱ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ、Ⅳ
D、I、  Ⅱ
答案C
解析 证券公司应加强对营业部业务经营的检查。故第I项说法正确。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员。故第Ⅱ项说法错误。证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会。故 第Ⅲ项说法正确。国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料。故第Ⅳ项说法正确。
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