首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外,中国证监会还应给予( )的处罚。
证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外,中国证监会还应给予( )的处罚。
admin
2014-05-17
35
问题
证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外,中国证监会还应给予( )的处罚。
选项
A、没收非法所得、罚款
B、12个月内不得参与证券承销
C、36个月内不得参与证券承销
D、取消股票承销业务资格
答案
C
解析
证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销:①承销未经核准的证券;②在承销过程中,进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票;③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/DfVg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
设立证券公司的主要股东,其净资产不低于人民币()亿元。
现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。
美国住房抵押贷款中的优级贷款对象为消费者信用评分(FICO)最高的个人(信用分数在660分以上),月供占收入比例不高于40%及首付超过30%以上。()
国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs),在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资,称为离岸资产证券化。()
根据我国《刑法》的规定,对于个人犯欺诈发行股票、债券罪的,并处或单处非法募集资金金额()的罚金。
证券公司融资融券业务的业务管理风险控制的措施包括()。
在全国银行间债券市场债券回购中,非金融机构只能委托结算代理人开展()业务。
内幕交易在操作程序上与正常操作程序不同。()
风险控制委员会通过监控投资决策实施和执行的整个过程,并根据市场价格水平及公司的风险控制政策,提出风险控制建议。()
在资产估值方面,资本资产定价模型主要被用来判断证券是否被市场错误定价。()
随机试题
男,42岁。慢性心衰病史18年,2年来腹胀、乏力、双下肢水肿。查体:肝病面容,颈部数枚蜘蛛痣,巩膜黄染,心肺听诊无异常,腹膨隆,肝大肋下3cm,质硬,元触痛。胃镜显示胃底静脉曲张。可能的诊断是
银行为存款人开立一般存款账户、其他专用存款账户,应自开户之日起()工作日内书面通知基本存款账户开户银行。
C公司为国内一家从事电子设备生产的大型企业集团,下设甲电子设备生产事业部、乙物流运输事业部及丙财务公司等。根据董事会的要求,就2014年度财年总结及2015财年计划情况,2014年11月25日在集团总部召开了工作会议,部分人员发言要点如下:甲事业
下列各项关于企业资源规划系统的主要特点的描述中,正确的有()。
归档案卷的质量要求是()。
在学校教育体系中处于核心地位的是()。
1917年11月7日(俄历10月25日),列宁和布尔什维克党领导彼得格勒工人以及士兵群众,通过武装起义推翻了资产阶级临时政府,取得了十月社会主义革命的胜利。十月革命()
设f(x)在区间[0,1]上连续,在(0,1)内可导,且满足证明:存在ξ∈(0,1),使得f’(ξ)=2ξ(ξ).
TheUnitedStatescourtsystem,aspartofthefederalsystemofgovernment,【C1】______dualhierarchies:therearebothstatean
关于项目管理办公室对多项目的管理,以下叙述不正确的是(19)。
最新回复
(
0
)