根据证券公司证券自营业务涉及的法律及法规，下列说法中正确的有( )。 Ⅰ．《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定 Ⅱ．《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定 Ⅲ．《中华人民共和国证券

admin2022-03-23 25

问题根据证券公司证券自营业务涉及的法律及法规，下列说法中正确的有( )。
Ⅰ．《中华人民共和国证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
Ⅱ．《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
Ⅲ．《中华人民共和国证券法》《证券公司监督管理条例》是监督机构制定证券自营业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律法规依据
Ⅳ．证券公司证券自营业务涉及的部门规章制度及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司证券自营业务涉及的法律是《中华人民共和国证券法》(对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定)；涉及的行政法规是《证券公司监督管理条例》(对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定)；涉及的部门规章是《证券公司风险控制指标管理办法》；涉及的规范性文件包括《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》《证券公司证券自营业务指引》《证券公司内部控制指引》等。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列不属于证券交易所交易系统的是()。

社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的()的股份。

下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券标有票面金额Ⅱ．有价证券是虚拟资本的一种形式Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

风险报告应具备的要求有()。Ⅰ．输入的数据必须准确有效Ⅱ．应具有实效性Ⅲ．应具有很强的针对性Ⅳ．应具有普遍性

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是()。

1927年4月28日被奉系军阀张作霖杀害的共产党创始人是()

若平面力系不平衡，则其最后简化结果为：

甲级工程造价咨询企业中，企业出资人中的注册造价工程师人数不低于出资人总人数的(　　)。

中国民主主义革命经历了旧民主主义革命和新民主主义革命两个革命阶段，区别新、旧民主主义革命的根本标志是()。

当三个女子从容地辗转于文明人所发明的枪弹的攒射中的时候，这是怎样的一个惊心动魄的伟大啊!中国军队的屠戮妇婴的___，八国联军惩创学生的_，不幸全被这几缕血痕抹杀了。填入画横线部分最恰当的一项是()。

请定义一个函数名为A，返回值为int，没有参数的纯虚函数的定义是【】。

D

Itcanbeshown,forexample,thatEnglishandGreekarerelated.______,theygobacktoacommonancestor.

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

下列不属于证券交易所交易系统的是()。

社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的()的股份。

下列关于有价证券的表述中，正确的有()。Ⅰ．有价证券标有票面金额Ⅱ．有价证券是虚拟资本的一种形式Ⅲ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格Ⅳ．有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格

债券的票面要素包括()。Ⅰ．债券的票面价值Ⅱ．债券的到期期限Ⅲ．债券的票面利率Ⅳ．债券发行者名称

债券的开户合同应包括()。Ⅰ．受托人的身份证号码Ⅱ．委托人的真实姓名Ⅲ．确立开户合同的有效期限Ⅳ．委托人与证券公司之间的权利和义务

风险报告应具备的要求有()。Ⅰ．输入的数据必须准确有效Ⅱ．应具有实效性Ⅲ．应具有很强的针对性Ⅳ．应具有普遍性

单个投资管理人管理的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的()。

中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章是()。

1927年4月28日被奉系军阀张作霖杀害的共产党创始人是()

若平面力系不平衡，则其最后简化结果为：

甲级工程造价咨询企业中，企业出资人中的注册造价工程师人数不低于出资人总人数的( )。

中国民主主义革命经历了旧民主主义革命和新民主主义革命两个革命阶段，区别新、旧民主主义革命的根本标志是()。

当三个女子从容地辗转于文明人所发明的枪弹的攒射中的时候，这是怎样的一个惊心动魄的伟大啊!中国军队的屠戮妇婴的_________，八国联军惩创学生的_______，不幸全被这几缕血痕抹杀了。填入画横线部分最恰当的一项是()。

请定义一个函数名为A，返回值为int，没有参数的纯虚函数的定义是【】。

D

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甲级工程造价咨询企业中，企业出资人中的注册造价工程师人数不低于出资人总人数的(　　)。

当三个女子从容地辗转于文明人所发明的枪弹的攒射中的时候，这是怎样的一个惊心动魄的伟大啊!中国军队的屠戮妇婴的___，八国联军惩创学生的_，不幸全被这几缕血痕抹杀了。填入画横线部分最恰当的一项是()。