基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关

admin2019-09-24 28

问题基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令，B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易，因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其的投研实力。
上述公司的行为带来的合规性风险包括( )。
I．投资合规性风险 Ⅱ．信息披露合规性风险
Ⅲ．销售合规性风险 Ⅳ．反洗钱合规性风险

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、I、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ

答案C

解析投资合规性风险是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。基金管理人的销售环节是基金市场竞争的核心，相关业务人员为了提高销售业绩和争抢客户，出现违反相关法律法规和公司规章，为基金管理人带来处罚和声誉损失的风险，称为销售合规性风险。

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企业通过期货市场销售和采购现货得到的最大的好处包括(　　)。

以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权，属于()。

在利率期货交易中，当同一市场、同一品种、不同交割月份合约间存在着过大或过小的价差关系时，就存在着()的潜在机会。

在正向市场中，基差为正，现货市场的价格大于期货市场的价格。(　　)

在满足()等假设条件下，股指期货合约的理论价格与远期合约的理论价格是一致的。

我国期货经纪公司不能够()。

世界上第一个现代意义上的结算机构是()。

期货投资基金风险控制的具体内容包括(　　)。

反摊薄条款又称反稀释条款(Anti--dilution)，是一种用来保证股权投资基金()的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。

构成SI单位的有（）。

下列(　　)情况表明经济最有可能进入衰退阶段。

根据民事诉讼法律制度的规定，下列各项中，属于普通共同诉讼必须同时具备的条件的有()。

某公司2013年流通在外普通股加权平均股数为180万股，2013年年末流通在外普通股股数为200万股，2013年年末的普通股每股市价为12元。2013年的销售收入为5000万元。则该公司2013年年末的市销率为()。

著名管理学家德鲁克曾经指出：“政府履行社会职责的能力是极为有限的，而非营利部门可以发挥巨大的作用”。下列表述正确的有：

A、 B、 C、 D、 E、 A

Inthepeople’sRepublicofChinatheoddprequakebehaviorofhorsesandotheranimals【1】successfullytowarnpeoplethatearth

系统评价就是对系统运行一段时间后的技术性能及经济效益等方面的评价，是对信息系统审计工作的延伸。信息系统的技术性能评价内容不包括对________的评价。

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企业通过期货市场销售和采购现货得到的最大的好处包括( )。

以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权，属于()。

在利率期货交易中，当同一市场、同一品种、不同交割月份合约间存在着过大或过小的价差关系时，就存在着()的潜在机会。

在正向市场中，基差为正，现货市场的价格大于期货市场的价格。( )

在满足()等假设条件下，股指期货合约的理论价格与远期合约的理论价格是一致的。

我国期货经纪公司不能够()。

世界上第一个现代意义上的结算机构是()。

期货投资基金风险控制的具体内容包括( )。

反摊薄条款又称反稀释条款(Anti--dilution)，是一种用来保证股权投资基金()的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。

构成SI单位的有（）。

下列( )情况表明经济最有可能进入衰退阶段。

根据民事诉讼法律制度的规定，下列各项中，属于普通共同诉讼必须同时具备的条件的有()。

某公司2013年流通在外普通股加权平均股数为180万股，2013年年末流通在外普通股股数为200万股，2013年年末的普通股每股市价为12元。2013年的销售收入为5000万元。则该公司2013年年末的市销率为()。

著名管理学家德鲁克曾经指出：“政府履行社会职责的能力是极为有限的，而非营利部门可以发挥巨大的作用”。下列表述正确的有：

A、 B、 C、 D、 E、 A

Inthepeople’sRepublicofChinatheoddprequakebehaviorofhorsesandotheranimals【1】successfullytowarnpeoplethatearth

系统评价就是对系统运行一段时间后的技术性能及经济效益等方面的评价，是对信息系统审计工作的延伸。信息系统的技术性能评价内容不包括对________的评价。

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企业通过期货市场销售和采购现货得到的最大的好处包括(　　)。

在正向市场中，基差为正，现货市场的价格大于期货市场的价格。(　　)

期货投资基金风险控制的具体内容包括(　　)。

下列(　　)情况表明经济最有可能进入衰退阶段。