基金管理人在内部控制中应当( )。 I．定期评价内部控制的有效性，随着相关法律法规的调整和内外部环境的变化同步适时修改或完善 Ⅱ．以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果 Ⅲ．实现组织结构权责交叉，相互制约 Ⅳ．建立合理的内控程序，维

admin2019-01-12 52

问题基金管理人在内部控制中应当( )。
  I．定期评价内部控制的有效性，随着相关法律法规的调整和内外部环境的变化同步适时修改或完善
  Ⅱ．以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果
  Ⅲ．实现组织结构权责交叉，相互制约
  Ⅳ．建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行

选项 A、I、Ⅲ、Ⅳ
B、I、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人在内部控制中的原则分别有：(1)全面性原则。(2)相互制约原则。组织结构应当权责分明、相互制约。(3)执行有效原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。(4)独立性原则。各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、管理人固有财产、其他财产的运作应当分离。(5)成本效益原则。以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身实际情况。(6)适时性原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/EDng777K

本试题收录于：私募股权投资基金基础知识题库基金从业资格分类

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

关于连续竞价制，下列说法不正确的是()。

某投资者以300点的权利金卖出1份7月份到期、执行价格为11000点的恒指美式看涨期权，同时，他又以200点的权利金卖出1份7月份到期、执行价格为10500点的恒指美式看跌期权。则该投资者的盈亏平衡点是()点。

技术分析的理论基础包括()。

2012年3月份，某投资者卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看涨期权，权利金为500点，同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为()点时，可以获得最大盈利。

基金托管人的主要职责有()。

下列属于期货投资基金监管模式的有()。

标准普尔500指数的计算方法为()。

除法律另有规定的以外，因不可抗力不能履行合同或者造成他人损害的，()

61岁女性，较胖，绝经10年后阴道流血2周，妇科检查阴道、宫颈、子宫及双附件均未见异常

及时、如实报告生产安全事故是(　　)的安全责任。

论述文化对教育的作用。

某一分析器受到微弱刺激时,可以降低其他分析器的感受性；反之，强烈地刺激某个分析器，则能提高其他分析器的感受性。()

有三个关系R、S和T如下：则由关系R和S得到关系T的操作是()。

CarmenAraceMiddleSchoolissituatedinthepastoraltownofBloomfield,Conn.,butfouryearsagoitfacedmanyofthesame

ANiceCupofTeaTheLegendaryOriginsofTeaThestoryofteabeganinancientChinaover5,000yearsago.Accordingtole

私募股权投资基金基础知识

基金从业资格

关于连续竞价制，下列说法不正确的是()。

某投资者以300点的权利金卖出1份7月份到期、执行价格为11000点的恒指美式看涨期权，同时，他又以200点的权利金卖出1份7月份到期、执行价格为10500点的恒指美式看跌期权。则该投资者的盈亏平衡点是()点。

技术分析的理论基础包括()。

2012年3月份，某投资者卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看涨期权，权利金为500点，同时又以300点的权利金卖出一张7月到期、执行价格为14900点的恒指看跌期权。当恒指为()点时，可以获得最大盈利。

基金托管人的主要职责有()。

下列属于期货投资基金监管模式的有()。

标准普尔500指数的计算方法为()。

除法律另有规定的以外，因不可抗力不能履行合同或者造成他人损害的，()

61岁女性，较胖，绝经10年后阴道流血2周，妇科检查阴道、宫颈、子宫及双附件均未见异常

及时、如实报告生产安全事故是( )的安全责任。

论述文化对教育的作用。

某一分析器受到微弱刺激时,可以降低其他分析器的感受性；反之，强烈地刺激某个分析器，则能提高其他分析器的感受性。()

有三个关系R、S和T如下：则由关系R和S得到关系T的操作是()。

CarmenAraceMiddleSchoolissituatedinthepastoraltownofBloomfield,Conn.,butfouryearsagoitfacedmanyofthesame

ANiceCupofTeaTheLegendaryOriginsofTeaThestoryofteabeganinancientChinaover5,000yearsago.Accordingtole

及时、如实报告生产安全事故是(　　)的安全责任。