证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

admin2012-06-28 37

问题证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析证券经纪业务与投资顾问业务的边界问题。证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，但立法上需要界定行为边界和相应责任。对于券商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务，但不为此投资顾问服务行为收取专门服务报酬的情形(即仅收取经纪佣金而没有约定佣金中包含顾问服务费用)，美国《1940年投资顾问法》在投资顾问的定义中将其排除，归为证券经纪业务。

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证券经纪、投资顾问是券商向投资者提供的两种基本证券服务，两者联系紧密，实践中可以一篮子提供，在立法上不需要界定行为边界和相应责任。( )

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司聘任了董事会秘书就不必再聘任证券事务代表。()

中国证监会可以对()行业上市公司的信息披露作出特别规定。

在股份制企业中，下列()属于国有资产。

国有资产折股时，不得低估作价并折股，一般应以评估确认后的()折为国有股股本。

金融债券承销人的注册资本应不低于3亿元人民币。()

发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起()个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

《关于完善公开发行证券公司信息披露规范的意见》把公开发行证券的公司信息披露的规章制度分为()。

下列说法正确的是()。

股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款以及国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列为公司资本公积金。()

正态分布法和历史模拟法都不可以有效地处理非对称和厚尾现象，而蒙特卡罗模拟法可以解决这一问题。()

关于防水工程施工质量事故处理的说法，正确的有()。

下列选项中关于同一种原料采购渠道的错误说法是________。

痛风发作常见于

《合同法》规定，凡是合同中没有订立仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的，当事人可以()。

荷载的类型中，可变作用是指在设计基准期内，其值随时间变化。以下不属于可变作用的有()

简述人格形成和发展的影响因素。

气质本身不能决定人的社会价值与成就的高低。()

有甲、乙两个付款方案：甲方案在五年中每年年初付款6000元，乙方案在五年中每年年末付款6000元，若利率相同，则两者在第五年末的终值()。

Duringthetraditionalweddingceremony,the【C1】______couplepromiseeachotherlifelongdevotion.Yet,aboutoneoutoffourAm

以下耦合类型中，耦合程度最低的是(54)。