首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于基金交易业务控制的内容,下列选项中表述正确的是( )。
关于基金交易业务控制的内容,下列选项中表述正确的是( )。
admin
2017-10-08
15
问题
关于基金交易业务控制的内容,下列选项中表述正确的是( )。
选项
A、公司应当执行公开的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B、公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施
C、基金交易应实行集中交易制度,基金经理直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
D、建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并自行保管
答案
B
解析
基金交易业务控制的主要内容包括以下几项:
①基金交易应实行集中交易制度,基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易;
②公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施;
③投资指令应当进行审核,确认其合法、合规与完整后方可执行,如出现指令违法违规或者其他异常情况,应当及时报告相应部门与人员;
④公司应当执行公平的交易分配制度,确保不同投资者的利益能够得到公平对待;
⑤建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管;
⑥建立科学的交易绩效评价体系。
A项应为“公平”,C项应为“基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易”,D项应为“存档保管”。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/El1g777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
有两条关于期货市场功能的论述:Ⅰ.期货市场最基本的功能就是风险管理,期货市场可以消除大多数金融风险,增强了整个金融系统的稳定性Ⅱ.期货市场提高了供求信息的利用效率,标准化合约的转让又增加了市场流动性,为现货市场提供了参考价格,起到了价格发现的功能对这
关于全球投资业绩标准(GIPS),以下表述正确的是()。
某投资者有以下投资组合,50%投资于A公司股票,50%投资于B公司股票(数据如下表),则投资组合的期望收益率为()。
某日某基金买入S股票10000股,成交价5元/股,当日卖出Q股票20000股,成交价10元/股,按1‰税率征收标准,该基金需缴纳的印花税是()元。
在某一时点,看涨期权标的资产的市场价格大于其执行价格,则该期权是一份()。
如果债券基金经理采用免疫策略,则他需要较好地确定持有期,找到所有的久期等于持有期的债券,并选择凸性()的债券。
为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采取()。
下列不属于流动性风险管理的主要措施的是()。
()是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析,挖掘企业经营和发展的相关信息,从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助。
根据有关规定,除货币市场基金外,基金收益分配默认的方式是()。
随机试题
在速录机高效率的特点方面,速录机是通过译码和编校系统,可以实现即打即显,投影屏幕,快速编校,打印成文,可以完全做到“会议毕、文稿出”。
简述信用在现代市场经济中的作用。
患者男,43岁。因高血压就诊。下列哪项最能说明患者为高血压1级
男孩,2岁,生后4个月出现发绀,哭吵甚时有抽搐史。查体:发育差,发绀明显,心前区可闻及Ⅲ级左右收缩期的喷射音。X线胸片示:肺血少,右心室增大,心腰凹陷,呈靴形心。此患儿的诊断应是
化学灌浆具有()等特性。
某投资项目的原始投资额为200万元,使用寿命为10年,已知该项日第10年的营业现金净流量为50万元,期满处置固定资产残值收入及收回营运资金共16万元,则该投资项目第10年的现金净流量为()万元。
下列国家是典型的绅士淑女之乡,奉行“女子第一,妇女优先”的是()。
使用哪种身份验证方式需要客户端应用程序连接时提供登录时需要的用户标识和密码?——
Howmanypeoplewereonboardwhenthetourbuscrashed?
Whoisthecaller?
最新回复
(
0
)