( )是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及时防范和化解风险。

admin2013-01-29 23

问题 ( )是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及时防范和化解风险。

选项 A、风险评估
B、控制活动
C、信息沟通
D、内部监控

答案B

解析本题是对控制活动定义的考查。风险评估是指通过建立科学严密的风险评估体系，对托管管理业务内、外部风险进行识别、评估和分析；信息沟通是指托管人内部应当维护畅通的信息沟通渠道，建立清晰的报告系统；内部监控指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制落实。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ElJg777K

最新回复(0)

( )是指托管人通过制定完善的管理制度和采取有效的控制措施，及时防范和化解风险。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

期货交易之所以能够套期保值是因为()。

下列选项中，对契约型基金描述正确的是()。

证券公司不得将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途。()

自营业务的内部控制包括()。

目前，中国证券登记结算有限责任公司开始着手提供投资者证券余额及变动记录的网络查询服务。投资者通过投资者服务系统，可查询()信息。

证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件，其中包括最近年度净资产不低于人民币()亿元，净资本不低于人民币5亿元。

在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。()

证券投资基本分析的理论基础主要来自于两个假设：“股票的价值决定价格”和“股票的价格围绕价值波动”。()

证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时，向投资人或委托单位作出保证。()

对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时为虚值期权。()

在串联稳压电路中，如果输入电压上升，调整管压降________，才能保证输出电压不变。

Twentymiles______alongwaytocover.

函数y=x－arctanx在(－∞，+∞)内【】

某地1991～1995年床位发展情况如下：1995年的环比增长速度为

不设置单一指标的综合评价方法的框架是()。

下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息的有()。Ⅰ．中国证券业协会Ⅱ．中证资本市场发展监测中心有限责任公司Ⅲ．中国证监会Ⅳ．地方性证券协会

海绵城市指城市能够像海绵一样，下雨时吸水，需要时放水。建设“海绵城市”，除能够提高地下水位外，对地理环境产生的影响还有()。

与α1=(1，2，3，一1)T，α2=(0，1，1，2)T，α3=(2．1，3，0)T都正交的单位向量是__________。

Althoughmostofusbelievethatwecommunicatealmostexclusivelywithwords,researchhasshownthatnonverbalcommunicationi