下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

admin2011-03-21 56

问题下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

选项 A、挪用客户的证券或资金而造成的风险
B、假借客户名义买卖证券而造成的风险
C、通讯系统故障导致交易不能正常进行而造成的风险
D、挪用公款买卖证券而造成的风险

答案C

解析技术风险主要来自于硬件设备和软件两个方面。硬件设备方面主要是由于硬件设备的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件。软件方面主要是软件的运行效率、行情传送和业务处理速度及精度不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅等。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/F0Xg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。(　　)

营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。(　　)

现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。(　　)

在编报招股说明书时，发行人除应披露非经常性损益项目和金额外，还应当对重大经常性损益项目的内容增加必要的附注说明。(　　)

更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告。更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。(　　)

证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。(　　)

政府利用债市与汇市联动操作达到其控制汇率的升势又不减少货币供应量，即抛售外汇，同时回购国债，则将使国债市场价格下跌。(　　)

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。(　　)

A．柴胡疏肝散加减B．黄芪建中汤加减C．良附丸加减D．左金丸加减E．保和丸加减患者，男，33岁。胃痛暴作，喜温恶寒，得温痛减，口淡不渴；舌质淡、苔薄白，脉弦紧。应选用的方剂是

Stressmaybedefinedastheresponseofthebodytoanydemand.Wheneverpeopleexperiencesomethingpleasantorunpleasant,we

中结肠动脉

21岁，停经2个月，2天前在外自行坠胎，体温38．8℃，脉搏130次／分，血压正常，白细胞10×109／L，中性90％，子宫如孕2个月大小，软，有压痛，经抗感染治疗，感染未能控制，突然大量阴道出血。下列哪项处理为宜

A.15°B.60°C.70°D.80°E.140°上颌牙槽突与水平面构成的交角约为

在直径为d=50mm的水管上安装一个阀门，水管通过的流量是Q=4L／s。为测量阀门的局部阻力，在阀门的前后安有一个u形测压管，测压管中的水银柱压差△h=95mm，则水流通过阀门时的局部阻力系数是()。

货币性项目，是指企业持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产。()

TheMysteryoftheNazcaLines[A]IfyouvisitthePeruviancoastaldesertfromnorthtosouth,youwillnotethatsporadica

Pregnantwomenwhosufferlapses(忘却)inmemoryorconcentrationmaynolongerbeabletoblameiton"thebump".Theideathat

下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。( )

营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。( )

现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。( )

在编报招股说明书时，发行人除应披露非经常性损益项目和金额外，还应当对重大经常性损益项目的内容增加必要的附注说明。( )

更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告。更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。( )

证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。( )

政府利用债市与汇市联动操作达到其控制汇率的升势又不减少货币供应量，即抛售外汇，同时回购国债，则将使国债市场价格下跌。( )

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。( )

A．柴胡疏肝散加减B．黄芪建中汤加减C．良附丸加减D．左金丸加减E．保和丸加减患者，男，33岁。胃痛暴作，喜温恶寒，得温痛减，口淡不渴；舌质淡、苔薄白，脉弦紧。应选用的方剂是

Stressmaybedefinedastheresponseofthebodytoanydemand.Wheneverpeopleexperiencesomethingpleasantorunpleasant,we

中结肠动脉

21岁，停经2个月，2天前在外自行坠胎，体温38．8℃，脉搏130次／分，血压正常，白细胞10×109／L，中性90％，子宫如孕2个月大小，软，有压痛，经抗感染治疗，感染未能控制，突然大量阴道出血。下列哪项处理为宜

A.15°B.60°C.70°D.80°E.140°上颌牙槽突与水平面构成的交角约为

在直径为d=50mm的水管上安装一个阀门，水管通过的流量是Q=4L／s。为测量阀门的局部阻力，在阀门的前后安有一个u形测压管，测压管中的水银柱压差△h=95mm，则水流通过阀门时的局部阻力系数是()。

货币性项目，是指企业持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产。()

TheMysteryoftheNazcaLines[A]IfyouvisitthePeruviancoastaldesertfromnorthtosouth,youwillnotethatsporadica

Pregnantwomenwhosufferlapses(忘却)inmemoryorconcentrationmaynolongerbeabletoblameiton"thebump".Theideathat

资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。(　　)

营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。(　　)

现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。(　　)

在编报招股说明书时，发行人除应披露非经常性损益项目和金额外，还应当对重大经常性损益项目的内容增加必要的附注说明。(　　)

更换后的会计师或会计师事务所应对申请首次公开发行股票公司的审计报告出具新的专业报告。更换后的律师或律师事务所应出具新的法律意见书和律师工作报告。(　　)

证券公司应当对资产管理业务的投资交易行为进行监控、分析、评估和核查，监督投资交易的过程和结果，保证公平交易原则的实现。(　　)

政府利用债市与汇市联动操作达到其控制汇率的升势又不减少货币供应量，即抛售外汇，同时回购国债，则将使国债市场价格下跌。(　　)

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。(　　)