根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有( )。

admin2022-12-06 35

问题根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有( )。

选项 A、甲股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数为200人
B、在上海证券交易所主板上市的乙公司公开发行新股
C、股东人数为201人的丙股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统公开转让
D、丁股份有限公司首次在科创板公开发行股票并上市

答案B,C

解析 (1)选项A：股份有限公司向特定对象发行股票，发行后股东人数超过200人时，才需经中国证监会核准；(2)选项B：主板上市公司无论是公开发行新股还是非公开发行新股，均须经中国证监会核准；(3)选项C：申请公开转让之前，股东人数已经超过200人的，应当经中国证监会核准；(4)选项D：在科创板公开发行股票，实行注册制，无须中国证监会核准。

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经济法

注册会计师

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根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有( )。

经济法

注册会计师

基金上市交易公告书的编制主体是()。

在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、()原则和公平性原则。

基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备一定条件，下列说法错误的是()。

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

某基金管理公司的研究人员，在进行投资分析时，由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究成果，就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员()的要求。

根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于()的考虑。

若一项假设规定显著性水平为α=0．05，下面的表述正确的是()。

根据股价移动的规律，可以把股价曲线的形态划分为()。

()要抓好粮食主产区建设，发展比较有优势的能源和制造业，加强基础设施建设，加快建立现代市场体系。

支护设计计算的主要内容有(　　)。

某工人在施工作业过程中脚部被落物砸伤，休养了21周。根据《企业职工伤亡事故分类))GB6441-1986，该事故属于()。

违约金()。

近代随着大工业生产所产生的教学组织形式是()

“其身正，不令而行，其身不正，虽令不从”，这句话反映教师劳动特点的()。(2016．安徽)

解释上文中画线的词语。(北京大学2015)“要”的意思是__________。

下列哪一项不是DBMS的组成部分?

Whatisanappropriatetopicofthereport?

Whenyougraduatefromschoolandenterthebusinessworld,youwillquicklydiscover____________(你有多少时间会花在整理文件上).

根据证券法律制度的规定，下列情形中，应当经中国证监会核准的有( )。

经济法

注册会计师

基金上市交易公告书的编制主体是()。

在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、()原则和公平性原则。

基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

申请募集基金，拟任基金管理人、基金托管人应当具备一定条件，下列说法错误的是()。

中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内依照相关条件和审慎监管原则进行审查，做出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。

某基金管理公司的研究人员，在进行投资分析时，由于时间紧迫故未能进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究成果，就将研究报告提交给公司。该行为违反了从业人员()的要求。

根据企业风险管理基本框架八项的内容，基金管理人要求公募基金经理与特定资产管理业务的投资经理不得相互兼任，是出于()的考虑。

若一项假设规定显著性水平为α=0．05，下面的表述正确的是()。

根据股价移动的规律，可以把股价曲线的形态划分为()。

()要抓好粮食主产区建设，发展比较有优势的能源和制造业，加强基础设施建设，加快建立现代市场体系。

支护设计计算的主要内容有( )。

某工人在施工作业过程中脚部被落物砸伤，休养了21周。根据《企业职工伤亡事故分类))GB6441-1986，该事故属于()。

违约金()。

近代随着大工业生产所产生的教学组织形式是()

“其身正，不令而行，其身不正，虽令不从”，这句话反映教师劳动特点的()。(2016．安徽)

解释上文中画线的词语。(北京大学2015)“要”的意思是__________。

下列哪一项不是DBMS的组成部分?

Whatisanappropriatetopicofthereport?

Whenyougraduatefromschoolandenterthebusinessworld,youwillquicklydiscover____________(你有多少时间会花在整理文件上).

支护设计计算的主要内容有(　　)。