证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。

admin2019-05-13 34

问题证券经纪业务合规风险的情形不包括( )。

选项 A、侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B、在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C、将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D、违反规定为客户开立账户

答案A

解析选项A属于证券经纪业务管理风险的情形。

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本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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