商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

admin2022-04-07 41

问题商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

选项 A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等
C、合规负责人的合规管理职责
D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施．包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等
E、合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

答案A,B,C,D,E

解析

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银行管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

为进一步推进欧盟金融监管体系整合，构建一体化的金融监管框架，维护欧洲金融稳定，欧盟构建()机制，赋予欧洲央行银行业最高监管人角色。

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