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下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．挪用客户账户上的资金 Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．利用传播媒介传播虚假信息
下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有( )。 Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．挪用客户账户上的资金 Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．利用传播媒介传播虚假信息
admin
2022-03-23
19
问题
下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有( )。
Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券 Ⅱ．挪用客户账户上的资金 Ⅲ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅳ．利用传播媒介传播虚假信息
选项
A、Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
B、Ⅰ Ⅲ
C、Ⅲ Ⅳ
D、Ⅰ Ⅳ
答案
A
解析
根据《证券法》第79条的规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：①违背客户的委托为其买卖证券；②不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；①未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；⑤为牟取佣金收人，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；⑦其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Fzrg777K
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证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类
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证券市场基本法律法规
证券一般从业资格
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