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  3. 关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是( )。

关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是( )。

admin2022-12-30  37
问题 关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是(          )。
选项 A、基金经理为立即投资某股票，研究员应即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告
B、研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用
C、研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现
D、基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员基金经理进行业务交流
答案D
解析 (一)研究业务控制的主要内容包括：(1)研究工作应保持独立、客观。(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。(5)建立研究报告质量评价体系。(二)投资决策业务控制的主要内容：(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。(2)健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。(3)投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。(4)建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。(5)建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效分析等内容。故D项说法正确，当选；ABC说法错误，不当选。故本题正确答案选D。
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