证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

admin2009-10-26 58

问题证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

选项 A、向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施
B、要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平
C、要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D、责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

答案B,D

解析证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施：①向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施；②要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平；③要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响；④责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告。

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证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

指数型消极投资策略的核心思想是()。

下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是()。

下列关于客户理财价值观的说法中，正确的有()。Ⅰ．理财价值观决定了理财目标，影响理财行为Ⅱ．在实务操作中，很多客户的理财价值观都是不大变化的Ⅲ．客户的理财目标是动态调整的Ⅳ．客户的理财行为是动态调整的

衡量一条支撑／压力线被突破的有效性标准包括()．．Ⅰ．成交量是否明显萎缩Ⅱ．突破的幅度是否大Ⅲ．成交量是否足够大Ⅳ．停留时问是否长

下列选项中，不属于持续整理形态的是()。

在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。Ⅰ．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，执业人员出现()情形，不予通过年检。Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检的

Woman:Whereareyougoingtospendyourholidaythisyear,Bob?Bob:Wemaygoabroad,【D1】______Woman:Whatdoyoumean?Bob:

下列有关开窍药用法用量的叙述中，正确的有

对于发起人而言，BOT项目融资模式的优点不包括(　　)。

从事基础会计岗位的工作人员无需持有会计证。()

下列关于连续竞价的说法错误的是()。

财务会计报告的主体和核心是()。

商业银行资本中最稳定、质量最高的部分是()。

按照《国际法院规则》的规定，国际法院的管辖权包括诉讼管辖权和咨询管辖权。()

PartⅡReadingComprehension(SkimmingandScanning)Directions:Inthispart,youwillhave15minutestogooverthepassageq

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取( )的措施。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

指数型消极投资策略的核心思想是()。

下列各项中，属于证券投资基本分析方法优点的是()。

下列关于客户理财价值观的说法中，正确的有()。Ⅰ．理财价值观决定了理财目标，影响理财行为Ⅱ．在实务操作中，很多客户的理财价值观都是不大变化的Ⅲ．客户的理财目标是动态调整的Ⅳ．客户的理财行为是动态调整的

衡量一条支撑／压力线被突破的有效性标准包括()．．Ⅰ．成交量是否明显萎缩Ⅱ．突破的幅度是否大Ⅲ．成交量是否足够大Ⅳ．停留时问是否长

下列选项中，不属于持续整理形态的是()。

在信用风险的客户评级中，专家判断法主要考虑的因素有()。Ⅰ．声誉、杠杆等与借款人有关的因素Ⅱ．负债分类、额度及其与总资产的占比情况Ⅲ．经济周期、宏观经济政策等与市场有关的因素Ⅳ．未来收入支出

根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，执业人员出现()情形，不予通过年检。Ⅰ．执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的Ⅱ．未按规定完成后续职业培训的Ⅲ．不再符合执业证书取得条件的Ⅳ．未按规定参加年检的

Woman:Whereareyougoingtospendyourholidaythisyear,Bob?Bob:Wemaygoabroad,【D1】______Woman:Whatdoyoumean?Bob:

下列有关开窍药用法用量的叙述中，正确的有

对于发起人而言，BOT项目融资模式的优点不包括( )。

从事基础会计岗位的工作人员无需持有会计证。()

下列关于连续竞价的说法错误的是()。

财务会计报告的主体和核心是()。

商业银行资本中最稳定、质量最高的部分是()。

按照《国际法院规则》的规定，国际法院的管辖权包括诉讼管辖权和咨询管辖权。()

PartⅡReadingComprehension(SkimmingandScanning)Directions:Inthispart,youwillhave15minutestogooverthepassageq

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取(　　)的措施。

对于发起人而言，BOT项目融资模式的优点不包括(　　)。