下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。 Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制

admin2022-12-30 44

问题下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(       )。
  Ⅰ．基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
  Ⅱ．立法机关和证监会发布的基本法律规则
  Ⅲ．公司章程以及企业的各种内部规章制度
  Ⅳ．应当遵守的诚实、守信的职业道德

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析基金管理人的合规管理是指对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动。基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意，D项当选；ABC不当选。故本题正确答案选D。

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基金从业资格

某县公安机关收到王某控告孙某故意伤害的材料，经审查后发现以下哪些情形的，不予立案?()

某伤害案，由于犯罪嫌疑人系当地公安局局长的儿子，当地公安机关对被害人的报案作出了不立案的处理决定。被害人不服，向检察院提出申请，要求检察院对此进行监督。人民检察院应当如何处理?()

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在井下发生内因火灾时，可以使用风窗、局扇等设施对起火区域巷道两端的风压进行干扰和调节，以最大限度地限制和隔绝火区内空气对流，促使火区逐步缺氧，达到灭火的目的。这种扑灭火灾的方法是()。

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银行采取常规清收手段无效而向人民法院提起诉讼，人民法院审理该案件，一般应在立案之日起()内作出判决。

保险合同是投保人与保险人约定保险权利义务关系的协议，是一种()。

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A、Improvethelearningandtestingprocess.B、Changethewaytestsarestructured.C、Requirestudentstowritetheiranswersins

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