2. 财经
  3. 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是( )。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是( )。

admin2022-12-29  55
问题 根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是(          )。
选项 A、中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助
B、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时。经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
C、经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录
D、对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封
答案B
解析 《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会的职权有：(1)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(2)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；(3)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料；(4)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料。(5)对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户。(7)对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封。B项说法正确，当选；ACD说法错误，不当选。故本题正确答案选B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/GiDD777K
本试题收录于： 基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)