分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。 Ⅰ．财务部门 Ⅱ．风险监控部门 Ⅲ．计算机管理中心 Ⅳ．业务稽核部门

admin2022-03-23 21

问题分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。
Ⅰ．财务部门
Ⅱ．风险监控部门
Ⅲ．计算机管理中心
Ⅳ．业务稽核部门

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案B

解析《证券公司融资融券业务内部控制指引》第七条规定，证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约，各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得监管风险监控部门和业务稽核部门。

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证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

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分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。 Ⅰ．财务部门 Ⅱ．风险监控部门 Ⅲ．计算机管理中心 Ⅳ．业务稽核部门

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票是()签发的证明股东所持股份的凭证。

地方政府为筹集建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系，其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴，这种债券是()。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ．责令停业整顿Ⅱ．撤销经营证券业务许可Ⅲ．撤销Ⅳ．指定其他机构托管、接管

金融风险的度量包括()。Ⅰ．风险发现Ⅱ．风险分析Ⅲ．风险评估Ⅳ．风险报告

证券投资基金投资存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．管理能力风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．巨额赎回风险

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经主管机关同意可适当延长期限。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

气胸穿刺排气每次不超过

A．透邪解郁，疏肝理脾B．透解郁热，理气止痛C．疏肝理气，活血止痛D．寒热平调，消痞散结E．疏肝解郁，养血健脾四逆散的功用是

根据索赔分类的不同标准，设备工程索赔类型有(　　)。

根据行政许可法律制度的规定，行政机关委托实施行政许可，受委托主体()。(2007年)

下列各项中，一般不会引起无形资产账面价值发生增减变动的是()。

香港人既有中国的传统观念，又有西方的习俗，他们忌讳()。

美国的警政管理体制为()。

Howlonghavetheynotmeteachother?

分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。 Ⅰ．财务部门 Ⅱ．风险监控部门 Ⅲ．计算机管理中心 Ⅳ．业务稽核部门

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

股票是()签发的证明股东所持股份的凭证。

地方政府为筹集建设某项具体工程而发行的债券，与特定项目或部分特定税收相联系，其还本付息来自投资项目的收益、收费及政府特定的税收或补贴，这种债券是()。

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。Ⅰ．责令停业整顿Ⅱ．撤销经营证券业务许可Ⅲ．撤销Ⅳ．指定其他机构托管、接管

金融风险的度量包括()。Ⅰ．风险发现Ⅱ．风险分析Ⅲ．风险评估Ⅳ．风险报告

证券投资基金投资存在的风险主要有()。Ⅰ．市场风险Ⅱ．管理能力风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．巨额赎回风险

资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用，说法错误的是()。

封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经()通过并经主管机关同意可适当延长期限。

()是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

气胸穿刺排气每次不超过

A．透邪解郁，疏肝理脾B．透解郁热，理气止痛C．疏肝理气，活血止痛D．寒热平调，消痞散结E．疏肝解郁，养血健脾四逆散的功用是

根据索赔分类的不同标准，设备工程索赔类型有( )。

根据行政许可法律制度的规定，行政机关委托实施行政许可，受委托主体()。(2007年)

下列各项中，一般不会引起无形资产账面价值发生增减变动的是()。

香港人既有中国的传统观念，又有西方的习俗，他们忌讳()。

美国的警政管理体制为()。

Howlonghavetheynotmeteachother?

根据索赔分类的不同标准，设备工程索赔类型有(　　)。