自营业务的市场风险是指(　　)。

admin2014-05-18 42

问题自营业务的市场风险是指(　　)。

选项 A、证券公司在自营业务中违反有关法律规定和中国证监会的有关规定，如内幕交易等，使证券公司受到法律制裁而导致损失
B、证券公司在自营业务中因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损
C、证券公司的电子信息系统发生技术故障，从而导致不能正常开展业务活动所带来的损失
D、证券公司在自营业务中，由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失

答案B

解析 A项描述的是合规风险；D项描述的是经营风险。

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境内证券专营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应不少于()
我国公募发行的股票采用的是()方式。
以净资产倍率法确定股票发行价的计算公式是发行价等于()
公司短期投资的记账方法采用()
持有可转换公司债券的投资者，若其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公司的股份的合计数，占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达5％以上，以后每增加或减少1％，或上述比例达到30％以上，该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义
与发行人有关的风险因素有()
在香港联合证券交易所接纳的任何条件的规定下，上市文件所述发售期间及公开接受认购期间的截止日期可更改或延长。()
关于会计账簿的设置，下列说法中，正确的是()
上市公告书要求引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，下列不属于可以使用的单位的是()
拟发行上市公司原则上应以租赁方式从主发起人或控股股东、国家土地管理部门取得合法土地使用权。()

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统计的整体功能是指统计同时具有(　　)的职能。
能正确表明普通话音节构成的三个要素的一项是()。
本次公务员考试笔试的合格率为(　　)。本次公务员考试的最终录取率为(　　)。
提出期望理论的著名管理学家是()。
TheethicaljudgmentsoftheSupremeCourtjusticeshavebecomeanimportantissuerecently.Thecourtcannot【C1】______itsleg
计算机网络完成的基本功能是______和报文发送。
为当前表中所有教师的工资增加1000元，可以使用的命令是()。
Themillionsofcalculationsinvolved,iftheyhadbeendonebyhand,allpracticalvaluehavelostbythetimetheywerefinish

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原证券从业资格

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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