以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。

admin2013-05-10 32

问题以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。

选项 A、建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录
B、应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制
C、由自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
D、禁止从自营账户中提取现金

答案A,B,D

解析根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券自营业务运作管理重点主要有以下几方面：①控制运作风险。应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度和会计核算。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。②确定运作原则。应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制、资产配置比例控制、项目集中度控制和单个项目规模控制等原则。完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度。自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。建立健全自营业务运作止盈止损机制。止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录。③建立运作流程。建立严密的自营业务运作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强投资品种的选择及投资规模的控制、自营库存变动的控制，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责；交易指令执行前应当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并由专人负责管理。④专人负责清算。自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管的部门指定专人完成。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/H2Dg777K

最新回复(0)

以下选项符合证券自营业务运作管理要求的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

信用公司债属于无担保证券范畴。()

我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币()元。

实物国债与实物债券含义相近，都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。()

下列关于股利政策的说法中，正确的有()

《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属()

股票发行后，在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股票是()

对于无面额股票而言，()时，其每股价值上升。

成长型基金、收入型基金和平衡型基金是按照基金的()分类。

上市公司当年亏损，证券交易所应暂停其可转换公司债券上市。()

企业的投资决策权包括()。

皮肤黏膜淋巴综合征护理要点不正确的是

有线电视系统的交扰调制比(CM)应不小于()dB。

应急电源与工作电源之间不应采取可靠措施防止并列运行。()

苏联教育理论家凯洛夫主编的，以马克思主义为指导，系统研究教育问题，总结苏联20世纪20—30年代教育正反两方面经验，并对我国有着广泛影响的教育专著是()。

根据下列资料，回答问题。2011年研究生教育招生56．0万人，在学研究生164．6万人，毕业生43．0万人。普通高等教育本专科招生681．5万人，在校生2308．5万人，毕业生608．2万人。各类中等职业教育招生808．9万人，在校生2196．6

患者，女性，25岁，主诉：下前牙唇侧牙龈长一肿物3个月，并慢慢增大。若诊断为妊娠瘤，以下治疗方案哪一项错误()。

Masstourismisaformoftourismthatinvolvestensofthousandsofpeoplegoingtothesameresortoftenatthesametimeofa

A、Sayafewsimplewords.B、Understandthemeaningoftheirwords.C、Formsimplestatementsorsentences.D、Understandtherules