申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 Ⅲ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的

admin2018-08-14 59

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件包括( )。
Ⅰ．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
Ⅱ．高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
Ⅲ．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
Ⅳ．有健全的内部管理制度

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案D

解析申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格；②有100万元人民币以上的注册资本；③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；④有公司章程；⑤有健全的内部管理制度；⑥具备中国证监会要求的其他条件。

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证券一般从业资格

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存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括()

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司向原股东配售股份应当采用()

有限责任公司的监事会会议，每年至少召开(　　)次，股份有限公司的监事会至少每(　　)个月召开一次。(　　)

2003年5月27日,()成为首家获批的合格境外机构投资者(QFII)。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　　)时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

证券交易市场是(　　)。

公司上市的资格并不是永久的，当不能满足证券上市条件时，证券监管部门或证券交易所将对该股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市的决定。()

会员大会是会员制证券交易所的决策机构。()

关于契约型基金与公司型基金的区别，下列说法正确的有(　　)。

(2009年考试真题)商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后，期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券是()。

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()一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此又常被称为指数型基金。

甲公司2014年销售收入为900000元，净利润为36000元，发放了股利20000元。2015年销售收入为1000000元，净利润为40000元，发放了股利20000元，年末简化资产负债表如下：假定销售净利率与股利支付率仍保持基期的水平，若该企业经营

一个测验经过多次测量所得的结果的一致性程度，称为测验的()。

简述满洲八旗制度的组织形式及其历史演变。

下列说法错误的有

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关于契约型基金与公司型基金的区别，下列说法正确的有( )。

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在经济分析中通常使用国民生产总值指标而不是国民生产净值指标，这是因为

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