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基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．部门各级主管的检查监督 Ⅲ．公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 Ⅰ．员工自律 Ⅱ．部门各级主管的检查监督 Ⅲ．公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制 Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
admin
2022-12-30
36
问题
基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。
Ⅰ．员工自律
Ⅱ．部门各级主管的检查监督
Ⅲ．公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅳ．董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：(1)员工自律；(2)部门各级主管的检查监督；(3)公司总经理及其领导的检查稽核部对各部门和各项业务的监督控制；(4)董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意，B项当选；ACD不当选。故本题正确答案选B。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/HKDD777K
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基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
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基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
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