下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

admin2013-05-10 25

问题下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

选项 A、证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C、证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D、因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失

答案A

解析 B项属于经营风险；C项属于市场风险；D项属于自营业务中合规风险。

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下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务所代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。()

主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。()

下列事项中，可以通过股东大会普通决议的是()

1999年7月14日，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，明确提出国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，凡符合境外上市条件的，均可向中国证监会提出境外上市申请。()

证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处()

我国资产评估主要采用()方法。

并购企业可选择的融资方式主要有()

不属于内部融资特点的是()

公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。()

职业道德是指从事一定职业劳动的人们，在长期的职业活动中形成的()

有关肺动脉瓣狭窄，以下哪项描述是不恰当的

往来寒热，胸胁苦满，郁郁微烦，呕吐不止，心下满痛，大便不解，舌苔黄厚，脉弦有力者，治宜选用

有机磷农药中毒最主要的检查项目是

Alongjourneyincoldweatherisdreadfullytiring.

Therecentboomintechnologicaladvances,formationofnewbusinesses,andpersonal【1】isthethird,andmostdramatic,suchwav

Therealmofproductliabilityisonethathasalwaysputlegalscholarsandpractitionersatodds.Viewedbysomeasgenuineef

编写μC／OS-Ⅱ的中断服务子程序主要使用哪种语言?

Achildlaughs40timesadayfornoreason,astheaverageadult(1)______laughs20timestheday.Theschool,thejobandthe

Theorderfromthecommanderwasthatthetroops______(立即开拔去前线).

下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务所代表行使其权利并履行其职责。在此期间，免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。()

主承销商在定价之前，首先要确定恰当的市场时机，因为在不恰当的情况下发行，可能会长期性地损害发行者的市场声誉，从而限制了发行者未来的融资选择。()

下列事项中，可以通过股东大会普通决议的是()

证券经营机构有承销中的禁止行为，中国证监会将依情节单处或并处()

我国资产评估主要采用()方法。

并购企业可选择的融资方式主要有()

不属于内部融资特点的是()

公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿。对公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储。()

职业道德是指从事一定职业劳动的人们，在长期的职业活动中形成的()

有关肺动脉瓣狭窄，以下哪项描述是不恰当的

往来寒热，胸胁苦满，郁郁微烦，呕吐不止，心下满痛，大便不解，舌苔黄厚，脉弦有力者，治宜选用

有机磷农药中毒最主要的检查项目是

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下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是(　　)。