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  3. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下描述中，错误的是( )。 Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下描述中，错误的是( )。 Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要

admin2017-03-17  45
问题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，以下描述中，错误的是(    )。
    Ⅰ．绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩
    Ⅱ．绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩
    Ⅲ．客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容
    Ⅳ．绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为的合规性、服务的适当性
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。
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