根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是( )。

admin2019-01-08 68

问题根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是( )。

选项 A、发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，无需通知客户
B、证券交易所对客户异常交易行为进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查
C、基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，证券公司应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案
D、证券监管部门对客户账户进行调查时，为保护客户利益，应拒绝配合调查

答案C

解析证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查，根据监管部门及证券交易所要求，及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时，应当及时通知客户并核实确认、留存证据；基本确认盗买盗卖等异常交易行为的，应当立即采取措施控制资产，并协助客户向公安机关报案。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Hgwg777K

本试题收录于：证券市场基本法律法规题库证券一般从业资格分类

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定，以下说法正确的是( )。

证券市场基本法律法规

证券一般从业资格

我国证券市场监管的主要任务是()。

二板市场指的是()。

契约型基金是基于()而组织起来的代理投资方式。

商业银行次级债务是指由银行发行的，固定期限()，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

按基础工具的种类分类，金融衍生工具可以分为()等。Ⅰ．信用衍生工具Ⅱ．股权类产品的衍生工具Ⅲ．货币衍生工具Ⅳ．利率衍生工具

证券登记结算公司的业务范围和职能包括()。Ⅰ．证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立Ⅱ．接受上市申请，安排证券上市Ⅲ．代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务Ⅳ．实物证券的保管

债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特性称为()。

()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

证券公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有()。Ⅰ．有100万元人民币以上的注册资本Ⅱ．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施Ⅲ．有健全的内部管理制度Ⅳ．近2年内未因违法违规经营受到行

(2009年4月)诽谤罪与侮辱罪的区别

香薷散的功用是

财政部对从事会计工作人员的相关资格条件进行统一规定，有()。

根据社会保险法律制度的规定，用人单位应当自用工之日起()内为其职工向社会保险经办机构申请办理社会保险登记。(2015年)

如果中央银行发行10亿元货币，则经济中的货币供给量()。

合同规范的民事权利义务关系在《民法通则》中是作为债权债务关系来规定的，因此民事关系中有关人身关系的问题不适用《合同法》。()

婴儿动作发展遵循的原则包括()。

十余年来，股民在股市中是盈利还是亏损?中国股市中股市庄家和机构是盈利还是亏损?

USB是一种串行总线规范，它支持设备热插拔，以菊花链方式最多可连接(12)个设备，设备间的连接电缆一般不能超过(13)。