根据《商业银行内部控制指引》，下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有( )。

admin2018-09-28 13

问题根据《商业银行内部控制指引》，下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有( )。

选项 A、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行
B、负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营
C、负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估
D、负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施
E、负责内部控制体系的组织落实和检查评估

答案A,C,D

解析《商业银行内部控制指引》第十条规定，“高级管理层负责执行董事会决策；负责根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行；负责组织对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。”第八条规定，“董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系，保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营；负责明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取必要的风险控制措施；负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。”

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/Ho6M777K

本试题收录于：银行管理题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《商业银行内部控制指引》，下列属于高级管理层应当负责的内部控制职责的有( )。

银行管理

初级银行业专业人员职业资格

资本充足率较低的商业银行有能力接受相对高风险、高收益的项目，比资本充足率高的商业银行具有更强的竞争力。()

下列关于商业银行高级管理层对市场风险管理职责的表述，错误的是()。

根据商业银行公司治理原则，商业银行的战略目标应由()审核批准。

风险因素与风险管理复杂程度的关系是()。

内部评级法初级法下，当借款人利用多种形式的抵(质)押品共同担保时，需要将风险暴露进行拆分。拆分按()以及其他抵(质)押品的顺序进行。

若商业银行通过历史数据分析得知，借款人A、B的一年期违约可能性分别为0.02％和0.04％，则根据监管要求，在该银行信用风险内部评级体系中，A、B的一年期违约概率分别为()。

重大市场风险报告为不定期报告，由风险管理部门独立编制，每日及时发送给相关的高级管理层成员，以及风险管理部门和前台业务部门的相关人员。()

在风险暴露可能威胁到银行盈利、资本和声誉的情况下，商业银行应当及时向监事会报告。()

中小企业的财务分析师想了解和掌握一些基本财务比率。下列指标属于偿债能力分析指标的是()。

在教育规划的各种工具中，虽然教育储蓄具有很强的优势，但教育储蓄要求十分严格，只有()及以上的学生才能办理教育储蓄。

马克思主义的革命性与科学性统一的基础是()

血浆纤维蛋白原检测，含量增高不见于：()

毛细血管内增生性肾小球肾炎膜性增生性肾小球肾炎

患者，男，40岁。有消渴病史，项后发际处多个红色结块。灼热疼痛，溃脓后愈合，但不久又发，经年难愈。其诊断是()

参加对专项规划环境影响报告书审查小组的专家，应当从按照国务院生态环境主管部门的规定设立的专家库内的相关专业的专家名单中，以()的方式确定。

森林资源资产清单在本质上与一般资产评估中的()作用相似。

下列调查方法，具有调查问卷回收率较高，回收问卷质量较高，调查课题较深放等优点的调查方法是（）。

领导的阶级和政党，要实现自己对于被领导的阶级、阶层、政党和人民团体的领导，必须具备的条件有()。

我国公民对国家管理活动享有的诉愿权有()。

TaskTwo-AdviceaboutnewconstructionprojectsForquestions18-22,matchtheextractswiththeadviceaboutnewconstruct