证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

admin2013-05-10 25

问题证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

选项 A、1万元以上5万元以下
B、3万元以上30万元以下
C、3万元以上10万元以下
D、1万元以上10万元以下

答案B

解析证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款”。

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　　)的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。()

目前，B股交易实行T+3回转交易。()

客户征信调查内容一般应包括()

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有()

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括()

证券的回购交易实际是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。

证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为()

证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为()元人民币，净资产最低限额为()元人民币。

证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在()。

治疗单纯性舒张性心力衰竭，禁用下列哪种药物

启闭机是属于（）设备。

下列对制单收汇的要求，表述正确的有()。

当主管税务机关确认购货方在真实交易中取得的供货方虚开的增值税专用发票属于善意取得时，符合规定的处理方法有()。

甲公司按照乙公司的要求向丙公司购买了一台起重机，然后租赁给乙公司使用。乙公司工作人员因操作不当，致使起重机砸伤了过路行人张某。根据《合同法》的规定，应当对张某承担损害赔偿责任的是()。

“种痘术”对消灭天花起到了决定性作用，它最早出现在()。

我国学校对学生进行德育的基本方法是说服教育法。()

甲、乙合谋盗窃国家珍贵文物，二人准备了盗窃用的工具。之后，乙因害怕受到刑法惩罚而没与甲一同盗窃，甲单独完成盗窃行为，乙的行为属于：

【B1】【B6】

证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以( )的罚款。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。()

目前，B股交易实行T+3回转交易。()

客户征信调查内容一般应包括()

上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所()的渠道。

下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有()

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括()

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证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为()

证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为()元人民币，净资产最低限额为()元人民币。

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甲公司按照乙公司的要求向丙公司购买了一台起重机，然后租赁给乙公司使用。乙公司工作人员因操作不当，致使起重机砸伤了过路行人张某。根据《合同法》的规定，应当对张某承担损害赔偿责任的是()。

“种痘术”对消灭天花起到了决定性作用，它最早出现在()。

我国学校对学生进行德育的基本方法是说服教育法。()

甲、乙合谋盗窃国家珍贵文物，二人准备了盗窃用的工具。之后，乙因害怕受到刑法惩罚而没与甲一同盗窃，甲单独完成盗窃行为，乙的行为属于：

【B1】【B6】

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