证券公司设合规负责人，下列关于合规的负责人的描述中，正确的有( )。 Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员 Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务 Ⅳ．由董事会决定聘任，

admin2018-10-21 26

问题证券公司设合规负责人，下列关于合规的负责人的描述中，正确的有( )。
Ⅰ．负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
Ⅱ．合规负责人不是证券公司高级管理人员
Ⅲ．合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务
Ⅳ．由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可

选项 A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查：
(1)合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。
(2)合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告，同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
(3)证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

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()风险最大。

国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的()。

影响股价变动的基本因素包括()。Ⅰ．宏观经济与政策因素Ⅱ．行业与部门因素Ⅲ．公司经营状况Ⅳ．人为操纵因素

保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率()的前提下，募集人才能偿付本息。

一般而言，金融期权的基础资产()金融期货的基础资产。

沪、深证券交易所规定股票、基金交易的涨跌幅比例为()。

上市公司最常见、最主要的资本公积金来源是()。

由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。这说明金融风险具有()。

允许在大众媒介上进行广告宣传的药品为

初孕妇，27岁。妊娠36周，自觉头痛、视物模糊3周，晨起突然出现持续性腹痛且逐渐加重。腹部检查：子宫板状硬。首先考虑的并发症是

制定《中华人民共和国药品管理法》的宗旨是

注册建造师有下列(　　)情形之一的，其注册证书和执业印章失效。

假定某年3月8日，某金融机构发生了如下7笔业务(人民币)：(1)赵某申请开立活期储蓄存款账户存入资金5000元。(2)某开户单位支票款500000元收妥人账。(3)张某提走上一年度1月5日存人的1年期定期存款10000元，存入时利率为2．25％

充分调动人的积极性、以做好人的工作作为现代管理工作的根本，这是管理的：

近代中国第一次提出推翻清政府、建立资产阶级民主共和国的组织是（）。

设函数f(x)，g(x)均在点x=1处存在一阶导数，且f(1)=g(1)=1，f’(1)=1，g’(1)=2，计算

EatingDisorders:FactsAboutEatingDisordersandtheSearchforSolutionsEatingiscontrolledbymanyfactors,including

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国家为了管理官方外汇储备成立了代表国家进行投资的()。

影响股价变动的基本因素包括()。Ⅰ．宏观经济与政策因素Ⅱ．行业与部门因素Ⅲ．公司经营状况Ⅳ．人为操纵因素

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注册建造师有下列( )情形之一的，其注册证书和执业印章失效。

假定某年3月8日，某金融机构发生了如下7笔业务(人民币)：(1)赵某申请开立活期储蓄存款账户存入资金5000元。(2)某开户单位支票款500000元收妥人账。(3)张某提走上一年度1月5日存人的1年期定期存款10000元，存入时利率为2．25％

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