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  3. 下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ Ⅱ．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净

下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％ Ⅱ．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净

admin2019-01-16  49
问题 下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有(    )。
Ⅰ．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％
Ⅱ．证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500％
Ⅲ．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10％
Ⅳ．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％
选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 《证券公司风险控制指标管理办法》第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合下列规定：
(1)自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％。
(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％。
(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30％。
(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
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