在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。

admin2011-03-01 57

问题在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。

选项 A、资产管理
B、投资银行
C、经纪
D、物业管理

答案A,B,C

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与( )等业务严格分离。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

结算备付金账户是以基金名义开立的账户，用于基金在交易所买卖证券的资金结算。( )

基金托管人内部控制的内容主要包括( )等。

保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于( )。

投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。( )

对于境外募股公司的资产评估，境外评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估。( )

监事会成员不少于3人，由公司职工代表组成，具体比例由公司章程规定。监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。( )

根据《公司债券发行试点办法》，不得发行公司债券的情形有( )。

含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由( )构成的复合金融工具。

下列各项属于拟发行上市公司关联方的有( )。

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结算备付金账户是以基金名义开立的账户，用于基金在交易所买卖证券的资金结算。(　　)

基金托管人内部控制的内容主要包括(　　)等。

保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于(　　)。

投资价值研究报告应当由发行人的研究人员独立撰写并署名。(　　)

对于境外募股公司的资产评估，境外评估机构应当对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估。(　　)

监事会成员不少于3人，由公司职工代表组成，具体比例由公司章程规定。监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。(　　)

根据《公司债券发行试点办法》，不得发行公司债券的情形有(　　)。

含有赎回、回售条款规定的可转换公司债券实质上是由(　　)构成的复合金融工具。

下列各项属于拟发行上市公司关联方的有(　　)。

保荐代表人有下列(　　)情形之一的，中国证监会撤销其保荐人资格。

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公开发行证券。