自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开

admin2019-03-12 23

问题自2007年10月9日到2008年6月12日，某期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，累计透支交易6000笔，累计透支金额约2亿元，期货公司累计收取手续费9000元。在上述交易期间，即2007年11月17日和2008年4月18日开市前，该期货公司的客户邵某的可用资金分别为20万元、一13万元。开市后，在客户邵某等未及时追加保证金也未自行平仓的情况下，期货公司没有将客户邵某等的合约强行平仓。[2014年7月真题]
下列关于期货公司行为的表述，正确的是( )。

选项 A、对邵某等9名客户透支交易的损失，期货公司承担赔偿责任的数额不超过9000元
B、期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，属于期货公司内部经营管理问题，并不违法
C、期货公司允许邵某等9名客户在保证金不足的情况下继续进行期货交易，违反了《期货交易管理条例》，构成透支交易
D、是否将邵某等9名客户的合约进行强行平仓，是期货公司的权利，可以自主决定

答案C

解析 A项，《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十。BC两项，第三十一条第二款规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。D项，《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

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期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)万元。

境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予蕾告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

下列应当加入中国期货业协会成为会员的是(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

批准期货交易所上市新的交易品种的机构是(　　)。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

条件性更新

关于炮制品的质量要求叙述不正确的是

在大体积混凝土施工中，为了保证工程质量，一般优先采用水化热较低的水泥，下列不属于水化热较低水泥的是(　　)。

在计算建筑安装工程费用时，住房公积金的费率可按照每万元发承包价中所含()，结合工程所在地所规定的缴纳标准来确定。

关于“平等待人”，理解或做法正确的是()

适合幼儿一日活动中过渡环节的游戏主要有手部游戏、()、歌谣游戏等。

[2003年]有一平底容器，其内侧壁是由曲线x=φ(y)(y≥0)绕y轴旋转而成的旋转曲面(见图1．3．5．10)，容器的底面圆的半径为2m．根据设计要求，当以3m3／min的速率向容器内注入液体时，液面的面积将以πm2／min的速率均匀扩大(假设

为了在报表中打印当前时间，应该插入的控件是

Thedecisionaboutwheretolivewhilestudyingatthetertiarylevelcanhaveamajorinfluenceonastudent’schancesofsucce

A、300million.B、3billion.C、Over335million.D、Morethan28million.C短文提到，PAI的研究显示，目前有超过3．35亿人口缺水，因此C正确。

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期货从业资格

期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( )万元。

境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予蕾告，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。

下列应当加入中国期货业协会成为会员的是( )。

期货公司办理( )事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

批准期货交易所上市新的交易品种的机构是( )。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是( )。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有( )。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有( )。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括( )。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。( )

条件性更新

关于炮制品的质量要求叙述不正确的是

在大体积混凝土施工中，为了保证工程质量，一般优先采用水化热较低的水泥，下列不属于水化热较低水泥的是( )。

在计算建筑安装工程费用时，住房公积金的费率可按照每万元发承包价中所含()，结合工程所在地所规定的缴纳标准来确定。

关于“平等待人”，理解或做法正确的是()

适合幼儿一日活动中过渡环节的游戏主要有手部游戏、()、歌谣游戏等。

[2003年]有一平底容器，其内侧壁是由曲线x=φ(y)(y≥0)绕y轴旋转而成的旋转曲面(见图1．3．5．10)，容器的底面圆的半径为2m．根据设计要求，当以3m3／min的速率向容器内注入液体时，液面的面积将以πm2／min的速率均匀扩大(假设

为了在报表中打印当前时间，应该插入的控件是

Thedecisionaboutwheretolivewhilestudyingatthetertiarylevelcanhaveamajorinfluenceonastudent’schancesofsucce

A、300million.B、3billion.C、Over335million.D、Morethan28million.C短文提到，PAI的研究显示，目前有超过3．35亿人口缺水，因此C正确。

期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)万元。

境内单位或个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予蕾告，没收违法所得，并处违法所得(　　)的罚款。

下列应当加入中国期货业协会成为会员的是(　　)。

期货公司办理(　　)事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。

批准期货交易所上市新的交易品种的机构是(　　)。

期货交易所末代期货公司履行期货合约，期货公司应当根据客户请求向期货交易所主张权利。期货公司拒绝代客户向期货交易所主张权利的，下列说法正确的是(　　)。

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员执业行为规范的有(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务时与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项有(　　)。

期货从业人员应当遵守《期货从业人员执业行为准则(修订)》，包括(　　)。

期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，应当由期货公司承担连带责任。(　　)

在大体积混凝土施工中，为了保证工程质量，一般优先采用水化热较低的水泥，下列不属于水化热较低水泥的是(　　)。