对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。

admin2013-05-10 38

问题对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。

选项 A、证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B、证券公司应当向客户如实披露其资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险
C、证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的资产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息

答案A,B,D

解析证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。

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对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。()

香港主板上市的H股公司应委任一名授权代表，作为公司与交易所之间的主要沟通渠道。()

根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。()

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。()

增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交()

由于凭证式国债采用()的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。

证券交易风险的制度防范包括全额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备等几个方面。()

深圳证券交易所推出的债券回购品种有()

客户信用交易担保资金账户用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。()

下列采用大陆法系的国家是【】

呈肺炎样外观的肺癌的组织学类型是

一新生儿于生后24小时内出现黄疸，最恰当的处理是

根据《水利建设工程文明工地创建管理办法》(水精[2014]3号)，获得“文明工地”可作为()等工作的参考依据。

水上施工作业安全生产要求中，施工船舶应按()确定的安全要求，设置必要的安全作业区或警戒区。

通报批评、警告等属于行政处罚中的()。

监领地制

简要概括“朱子读书法”的主要思想。

对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 ( )。

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证券一般从业资格

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香港主板上市的H股公司应委任一名授权代表，作为公司与交易所之间的主要沟通渠道。()

根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。()

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。()

增发和配股过程中，发行公司及其保荐人在证券交易所网站披露招股意向书全文及相关文件前，须向证券交易所提交()

由于凭证式国债采用()的交易方式，因此，在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。

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下列采用大陆法系的国家是【】

呈肺炎样外观的肺癌的组织学类型是

一新生儿于生后24小时内出现黄疸，最恰当的处理是

根据《水利建设工程文明工地创建管理办法》(水精[2014]3号)，获得“文明工地”可作为()等工作的参考依据。

水上施工作业安全生产要求中，施工船舶应按()确定的安全要求，设置必要的安全作业区或警戒区。

通报批评、警告等属于行政处罚中的()。

监领地制

简要概括“朱子读书法”的主要思想。

对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求的内容有 (　　)。