( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

admin2012-03-31 50

问题 ( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

选项 A、从业人员热情地为客户提供理财咨询方案，包括向客户提供规避监管的意见
B、从业人员基于内幕消息向亲戚朋友提供理财建议，利用所在机构的资源提供便利
C、从业人员明确告知客户提供虚假材料触犯了法律，建议客户可以经由第三人代其申请，以规避法律约束
D、对某客户为规避监管而办理的业务，不按内部流程进行必要的汇报
E、为达成交易，从业人员让客户重新提交真实信息，以便顺利提交审核

答案A,C,D

解析监管规避的准则：银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示诱导客户规避金融、外汇监管规定。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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( )明显违反了从业人员职业操守中监管规避的准则。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

针对商业银行经营管理的特殊性，从其()的角度，要更加关注风险可能造成的损失。

单一客户风险的监测，需要从个体延伸到“风险域”企业。()

商业银行可以在短期内便体会到战略风险管理的诸多益处，包括()。

交易账户记录的是银行为了交易或管理交易账户其他项目的风险而持有的可自由交易的()。

下列有关信用衍生产品的说法错误的是(　　　)。

单一客户授信集中度属于信用风险类的监管指标，其计算公式为最大一家客户贷款总额÷资本净额×100％，公式中取得贷款的客户可以有()。

()描绘出了资产组合选择的最基本、最完整的框架，是目前投资理论和投资实践的主流方法。

根据《合同法》，下列关于格式条款合同的说法，正确的有()。

股票挂钩型理财产品包括()。

总平面设计是指总图运输设计和总平面配置，在总平面设计中影响工程造价的主要因素包括()。

当事人对仲裁协议的效力有异议，一方请求仲裁委员会作出决定，另一方请求人民法院作出裁定的，由()裁定。

某企业根据一张发料凭证汇总表编制记账凭证，由于涉及项目较多，需填制两张记账凭证，则记账凭证编号为()。

股票发行在无纸化的情况下，股份交收以股票数载入股东磁卡账户为要件。(　　)

根据保险法律制度的规定，保险人对保险合同中的免责条款未作提示或者未明确说明的，该免责条款()。(2014年)

强烈而稳定的动机称为()。

消费者的下列经济行为中，属于货币执行价值尺度职能的是()

有以下程序main(){inti:10,j=1;printf("%d,%d\n",i--，++j)；}执行后输出结果是

仕事が忙しくて、休日も()休めません。

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针对商业银行经营管理的特殊性，从其()的角度，要更加关注风险可能造成的损失。

单一客户风险的监测，需要从个体延伸到“风险域”企业。()

商业银行可以在短期内便体会到战略风险管理的诸多益处，包括()。

交易账户记录的是银行为了交易或管理交易账户其他项目的风险而持有的可自由交易的()。

下列有关信用衍生产品的说法错误的是( )。

单一客户授信集中度属于信用风险类的监管指标，其计算公式为最大一家客户贷款总额÷资本净额×100％，公式中取得贷款的客户可以有()。

()描绘出了资产组合选择的最基本、最完整的框架，是目前投资理论和投资实践的主流方法。

根据《合同法》，下列关于格式条款合同的说法，正确的有()。

股票挂钩型理财产品包括()。

总平面设计是指总图运输设计和总平面配置，在总平面设计中影响工程造价的主要因素包括()。

当事人对仲裁协议的效力有异议，一方请求仲裁委员会作出决定，另一方请求人民法院作出裁定的，由()裁定。

某企业根据一张发料凭证汇总表编制记账凭证，由于涉及项目较多，需填制两张记账凭证，则记账凭证编号为()。

股票发行在无纸化的情况下，股份交收以股票数载入股东磁卡账户为要件。( )

根据保险法律制度的规定，保险人对保险合同中的免责条款未作提示或者未明确说明的，该免责条款()。(2014年)

强烈而稳定的动机称为()。

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有以下程序main(){inti:10,j=1;printf("%d,%d\n",i--，++j)；}执行后输出结果是

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