期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

admin2013-12-05 27

问题期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

选项 A、对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户
B、高级管理人员缺位或者业务部门人员低于规定要求
C、以个人名义为客户提供期货投资咨询服务
D、未有效执行防范利益冲突管理制度、机制且处置失当，导致发生重大利益冲突事件

答案A,B,C,D

解析参见《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十二条规定。

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期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

期货法律法规

期货从业资格

采用权益法核算时，下列各项中，不会引起长期股权投资账面价值发生变动的有()。

资产负债表上“货币资金”项目的数额为()。资产负债表上“存货”项目的数额为()。

下列关于非货币性交易的说法中，正确的有()。

按照企业会计制度的规定，下列各项不应计入存货成本的是()。

根据1993年8月2日的《企业债券管理条例》，企业债券的发行主体是企业法人，审批机关是(　　　)。

企业国有资产产权登记按照统一政策、分级管理的原则，由(　　　)以上政府负责国有资产管理的部门按产权归属关系组织实施。

法人制度是一项重要的()主体制度。

《证券法》规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()。

有限责任公司投资者的投入资本超过注册资本的，超过的部分应当计入公司的()。

螺旋传动有哪些特点?

腹腔中最容易损伤的脏器是

患者，女，65岁。有糖尿病病史3年。造成该患者糖尿病最重要的因素是

治疗心痛气滞血瘀证，应首选

在结账之前，如果发现账簿记录有错误，而记账凭证填制正确，更正时可用()。

2014年，甲公司决定由本公司科研人员张某负责组建团队进行一项发明创造。2016年4月，张某带领其团队完成了该项任务。根据专利法律制度的规定，下列主体中，有权为该项发明创造申请专利的是()。

下列关于传统发酵技术的叙述中，正确的是()。

下列法案、报告中强调“普及科学”的是

二进制数1111101011011转换成十六进制数是

期货公司或其从业人员开展期货投资咨询业务出现下列哪些情形，中国证监会及其派出机构可以针对具体情况，根据《期货交易管理条例》第五十九条的规定采取相应监管措施?( )

期货法律法规

期货从业资格

采用权益法核算时，下列各项中，不会引起长期股权投资账面价值发生变动的有()。

资产负债表上“货币资金”项目的数额为()。资产负债表上“存货”项目的数额为()。

下列关于非货币性交易的说法中，正确的有()。

按照企业会计制度的规定，下列各项不应计入存货成本的是()。

根据1993年8月2日的《企业债券管理条例》，企业债券的发行主体是企业法人，审批机关是( )。

企业国有资产产权登记按照统一政策、分级管理的原则，由( )以上政府负责国有资产管理的部门按产权归属关系组织实施。

法人制度是一项重要的()主体制度。

《证券法》规定,在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为()。

有限责任公司投资者的投入资本超过注册资本的，超过的部分应当计入公司的()。

螺旋传动有哪些特点?

腹腔中最容易损伤的脏器是

患者，女，65岁。有糖尿病病史3年。造成该患者糖尿病最重要的因素是

治疗心痛气滞血瘀证，应首选

在结账之前，如果发现账簿记录有错误，而记账凭证填制正确，更正时可用()。

2014年，甲公司决定由本公司科研人员张某负责组建团队进行一项发明创造。2016年4月，张某带领其团队完成了该项任务。根据专利法律制度的规定，下列主体中，有权为该项发明创造申请专利的是()。

下列关于传统发酵技术的叙述中，正确的是()。

下列法案、报告中强调“普及科学”的是

二进制数1111101011011转换成十六进制数是

根据1993年8月2日的《企业债券管理条例》，企业债券的发行主体是企业法人，审批机关是(　　　)。

企业国有资产产权登记按照统一政策、分级管理的原则，由(　　　)以上政府负责国有资产管理的部门按产权归属关系组织实施。