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  3. 下列各项中，不属于经纪业务管理风险情形的有( )。

下列各项中，不属于经纪业务管理风险情形的有( )。

admin2011-04-03  35
问题 下列各项中，不属于经纪业务管理风险情形的有(    )。
选项 A、挪用客户的证券或资金
B、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C、提供、传播虚假信息
D、软件运行故障，造成银证转账不畅
答案D
解析 管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险。D项属于技术风险。
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