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商业银行开展理财产品销售业务违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处( )；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
商业银行开展理财产品销售业务违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处( )；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
admin
2018-01-08
37
问题
商业银行开展理财产品销售业务违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照《商业银行理财产品销售管理办法》第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处( )；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
选项
A、10万元以上50万元以下罚款
B、20万元以上50万元以下罚款
C、30万元以上60元以下罚款
D、40万元以上50万元以下罚款
答案
B
解析
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第75条的规定，商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的，由中国银监会或其派出机构责令限期改正，除按照本办法第74条规定采取相关监管措施外，还可以并处20万以上50万元以下罚款；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关：
①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的；
②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的；
③挪用客户资产的；
④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；
⑤其他严重违反审慎经营规则的。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JIxM777K
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个人理财
初级银行业专业人员职业资格
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