申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。

admin2011-07-15 37

问题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。

选项 A、有固定的业务场所和相应设施
B、其高级管理人员中，至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
C、有500万元人民币以上的注册资本
D、有健全的内部管理制度

答案A,B,D

解析申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。②有100万元人民币以上的注册资本。③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。④有公司章程。⑤有健全的内部管理制度。⑥具备中国证监会要求的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/JMPg777K

最新回复(0)

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指股东享有某些优先权利(如优先分配公司盈利和剩余财产权)的股票。

对于分离交易的可转换公司债券,发行后累计公司债券余额不得高于最近1期末公司净资产额的()。

《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求是公司股本总额不少于人民币5000万元。()

上市公司在()个月内连续对同一或者相关资产进行购买、出售的,以其累计数分别计算相应数额,但已按照《重组管理办法》的规定报经中国证监会核准的资产交易行为无须纳入累计计算的范围。

上市公司的收购及相关股份权益变动活动中的信息披露义务人采取一致行动的,可以书面形式约定由其中()人作为指定代表负责统一编制信息披露文件,并同意授权指定代表在信息披露文件上签字、盖章。

证券公司发行债券的,无论是承销还是自行组织销售,销售期最长不得超过90日。()

外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。()

期货交易的限仓制度是交易所为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为,而对交易者持仓数量加以限制的制度。()

确认成交必须经过“对话报价一确认”的过程,超过规定的次数未成交的对话,必须进入另一次询价过程。()

优先股票与普通股票的主要区别体现在()

路堑开挖可按地形情况、岩层产状、断面形状、路堑长度及施工季节，并结合土石方调配选用()开挖。

A．破伤风芽孢梭菌B．产气荚膜梭菌C．肉毒梭菌D．艰难梭菌E．白喉棒状杆菌芽孢大于菌体，位于菌体次极端，使菌体呈汤匙状或网球拍状的是

胆固醇合成的主要场所是

消化性溃疡病人可服用下列哪种药物

资产负债表中资产项目是按资产流动性由大到小的顺序排列的。()

保证金台账制度的实施与加工贸易项目(商品)的类别及加工贸易企业的类别有密切的联系。按照现行规定，()应采用保证金台账空转方式运作。

该设备经检验确认存在质量问题，由供货商免费补偿进口的关键件应按()向海关申报，其征免税情况为()。该成套设备进口时，可由()向海关申报。

信贷客户的感性动机产生的原因不包括()。

BlowingHotandColdClimatechangemaybeslowanduncertain,butthatisnoexcuseforinaction.Onereasonwhyuncertaint