下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。 Ⅰ．加强交易设施的日常管理和维护保养 Ⅱ．使用合格的交易场所 Ⅲ．配备数量适当、质量可靠的交易设施 Ⅳ．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

admin2016-08-30 32

问题下列各项中，能有效防范证券经纪业务技术风险的措施是( )。
Ⅰ．加强交易设施的日常管理和维护保养
Ⅱ．使用合格的交易场所
Ⅲ．配备数量适当、质量可靠的交易设施
Ⅳ．增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析 Ⅳ项“增强经纪业务从业人员法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识”是防范合规风险，不符合题意

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证券一般从业资格

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证券一般从业资格

美国和日本的证券经营机构的类型为()。

下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是(　　)。

证券()业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

证券发行市场的作用不包括()。

外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以()为面值的债券。

被动型基金由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向波动。

股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过，公司持有的本公司股份可以参与表决。()

在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低。（）

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()

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兴奋神经-肌肉接头时，乙酰胆碱与受体结合使终板膜

以下哪项是氨苯蝶啶作用的特点

颅内压增高的三主征包括()。

职业健康安全管理体系中对“风险”(risk)的定义是(　　)。

最基本的会计等式是()。

关于德尔菲法的说法，错误的是()。

已知A公司所得税税率为25％，2010年的有关会计资料如下：(1)全年销售收人为50000万元。(2)“管理费用”中列支业务招待费700万元，广告费和业务宣传费5000万元。(3)“营业外支出”中列支税收罚款5000万元，公益性捐赠支出为200

农业在社会主义国民经济发展中起()作用。

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美国和日本的证券经营机构的类型为()。

下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务的是( )。

证券()业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。

证券发行市场的作用不包括()。

外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以()为面值的债券。

被动型基金由于其投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数呈反向波动。

股东大会做出决议必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过，公司持有的本公司股份可以参与表决。()

在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低。（）

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关于德尔菲法的说法，错误的是()。

已知A公司所得税税率为25％，2010年的有关会计资料如下：(1)全年销售收人为50000万元。(2)“管理费用”中列支业务招待费700万元，广告费和业务宣传费5000万元。(3)“营业外支出”中列支税收罚款5000万元，公益性捐赠支出为200

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